金融监管上存在违规等问题也是造成这种状况的重要原因之一。为了进一步加强对监管者的再监督，现就加强对人民银行监管责任内审有关事项通知如下：一、人民银行各级 。在对辖区内已发生金融风险，金融机构被依法停业整顿或关闭的人民银行分支机构的监管工作进行专项内审时，监察部门要派员参加，联合审计检查。 六、人民银行 ...
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控股公司进行不间断监控。近年来，随着金融市场不断深化和金融产品日益创新，大型银行(特别是大型金融控股公司)的业务和风险性日趋复杂，并且这类机构对金融体系的 第一手资料，才能承担好实施货币政策和维护金融稳定的责任。通过考察，我们认为：从深层看，美国银行监管体系的演变历程和目前特点，充分体现了美国联邦政体 ...
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- 目标、独立性、权力、透明度和合作：有效的银行监管体系要求每个银行监管机构都有明确的责任和目标。每个监管机构都应具备操作上的独立性、透明的 然后由外部审计和/或监管部门对其合理性进行判断。4． 监管部门及时获得关于各银行国家风险/转移风险的充分信息，并对这些信息进行审查。原则13 - 市场风险 ： ...
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的风险管理政策和程序；(五)遵守包括有关偿付能力和流动性要求在内的法律法规及监管规定；(六)充分保障股东、存款人及其他债权人的利益。第五条管理层负责建立会计 及时采取适当措施。第二十七条某些涉及治理层责任的事项可能为银行监管机构所关注，特别是那些需要银行监管机构采取紧急措施的事项。如果法律法规要求直接 ...
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方面的内容。这里包括监督检查的透明度以及对银行账簿利率风险的处理。(i) 监管当局的透明度和责任195.委员会意识到，银行监管不是什么精确的科学，因此 稳步前进，以便在过渡期结束时全面满足各项最低标准的要求。217.采用过渡期安排的银行，应定期公布上述情况，其频率至少与第三支柱下 IRB法其他信息披露 ...
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情况下，可启动存款保险。原则１在一个有效的银行监管体系下，参与银行组织监管的每个机构要有明确的责任和目标，并应享有工作上的自主权和充分的 用于代以实施现场检查工作的内部审计师被称为报告会计师。２５．巴塞尔委员会已审查过银行监管者与外部审计师之间的关系，并提出了有关监管者与外部审计师之间关系的最佳做法。 ...
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限度地减少风险的传播，巴塞尔委员会强烈呼吁发达国家和新兴市场国家采用并有效实施良好的监管方法。国际社会认可《核心原则》１３．《核心原则》由巴塞尔委员会于１９９７年９ 指引也能达到同样效果。原则１：在一个有效的银行监管体系下，参与银行组织监管的每个机构都要有明确的责任和目标，并应享有工作上的自主权和充分 ...
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)以及法院、检察院对金融机构(包括高级管理人员)的处理记录。第八十二条 监管信息系统包括金融机构以下信息： (一)月度资产流动性分析表； (二)月度会计报表； 综合性分析报告； (四)其他。第十三章 金融监管责任制的考核和监督第八十九条 中国人民银行建立金融监管责任的考核制度，是为了总结工作经验，找出 ...
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。金融委成员单位之间要切实加强关于系统重要性金融机构的信息共享和监管合作。（五）监管责任。相关部门应按照本意见规定的分工，切实履行对系统重要性金融 银行、财政部、银保监会、证监会加强与金融稳定理事会、巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和国际保险监督官协会等国际组织的交流合作，结合我国国情稳妥推进国内 ...
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。金融委成员单位之间要切实加强关于系统重要性金融机构的信息共享和监管合作。（五）监管责任。相关部门应按照本意见规定的分工，切实履行对系统重要性金融 银行、财政部、银保监会、证监会加强与金融稳定理事会、巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和国际保险监督官协会等国际组织的交流合作，结合我国国情稳妥推进国内 ...
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