机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式，向公众进行该基金的销售宣传。基金的销售宣传资料应当事后报中国证监会备案。第五条 (三)中国证监会规定的其他行为。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售 ...
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机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式，向公众进行该基金的销售宣传。基金的销售宣传资料应当事后报中国证监会备案。第五条 三）中国证监会规定的其他行为。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售 ...
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部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金 销售业务，并具备从事基金业务二年以上 ，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括： (一)公开出版资料； (二)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售 ...
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系统。建立稳定、高效、安全的财务处理系统；制定财务处理系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；财务处理系统应与业务处理系统实现数据共享与 并在上下级机构及部门之间充分交流，使相关人员能够获取履行职责需要的信息；确保员工具有反映问题、提出建议的通道；确保在收到客户、监管部门及其他外部人员反映的 ...
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员工和营销员行为准则应当规定公司所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作 和监测以下事项的合规风险：（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）保险 ...
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法律法规和煤矿行业标准，对设计和生产计划、企业管理、生产技术、生产调度、消防、设备动力、质量管理、工程建设、供应和销售、财务、人事劳动教育、行政管理、工会 管理水平、员工的素质、生产过程的特性；(c)文件的形式应以便于实际操作和实施为宜。如企业已建立了一个文件化和适宜的正在使用的文件：管理手册、程序或 ...
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或财产设施所得年销售额之约定比例计算之权利金。但对于主管机关所属机关、单位之销售或替代原机构生产军品或提供劳务部分，无须缴纳。 委托经营契约中应规定每年最低 从事对外交涉、行文等行为。 第37条 委托经营机构文案卷之移转，应按国军文案卷管理手册移交规定办理。 第38条 本办法自国防法施行之日施行。 ...
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建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。（三 销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二 ...
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业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；(八)公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数 获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：(一)公开出版资料；(二)宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料；(三)海报、户外广告；(四)电视、电影、 ...
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说明10）近一年内产品经质量监督部门或行业主管部门检验报告复印件11）产品可能销售的国家/地区的声明12）产品符合产品消费国家/地区的相关法律法规要求的声明和 为确保有效的策划、运行及其过程的控制所需的文件。1.2.2 质量手册应包括：a 管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；b 编制的作为管理 ...
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