(三)信息真实性目标。保证保险公司财务报告、偿付能力报告等业务、财务及管理信息的真实、准确、完整; (四)经营有效性目标。增强保险公司决策执行力，提高管理效率 公司应当根据不同渠道和方式销售活动的特点，制定有针对性的内部控制制度，强化对销售过程的控制，防范销售风险。销售控制主要包括销售人员和机构管理、 ...
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受理、调查、处理程序。第二十五条基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制，宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国 的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音。（四）评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉。（五）根据客户投诉总结相关问题，及时 ...
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、调查、处理程序。 第二十五条 基金销售机构应当加强对宣传推介材料制作和发放的控制，宣传推介材料应当事先经基金管理人的督察长检查，并报中国证监会审核。宣传 的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音；（四）评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；（五）根据客户投诉总结相关问题， ...
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资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等；(三)商业银行销售和管理理财计划过程中的投资人保护，以及对相关产品风险的控制情况。第六十条 商业银行 或产品；(二)责令商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；(三)责令商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。第六十九条 商业银行开展个人理财业务有 ...
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应从健全性、合理性和有效性三个方面进行：(一)健全性。过程和风险是否已被充分识别，过程和风险的控制措施是否得到明确规定并得以保持。(二)合理性。控制 的风险，建立并保持控制程序，并将有关程序和要求及时通报销售人员或机构，确保其遵守寿险公司相关的控制要求；建立并实施客户回访制度，按照有关规定确定客户回访 ...
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使用的临床研究资料。 四、企业对药品风险的控制能力 在上述工作的基础上，应主动跟踪药品上市后的安全性信息，按照《药品不良反应报告和监测管理办法》的 控制措施。有关要求如下： 1.应主动收集报告。应根据销售范围确定主动收集报告的对象，并主动收集用药信息。 2.应辅导医生根据说明书内容正确使用药品，并告知 ...
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制品、劣质食用油、不合格调味品、工业用盐或非食品原料，滥用食品添加剂以及销售、使用假冒伪劣食品、过期变质食品等违规违法行为。16．进一步加强食品卫生监测和 结果、食品安全监管信息，对食品安全状况进行综合分析，对可能发生较高程度安全风险的食品提出食品安全风险警示，按照规定予以公布。九、切实强化标准化战略 ...
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一级分支机构向代理商业银行一级分支机构或至少二级分支机构统一转账支付，具备条件的要实现保险公司总公司集中统一向代理商业银行总行支付；委托地方性商业银行代理保险业务 队伍的控制，提高销售品质，将合适的产品通过合适的人员销售给合适的客户。第二十八条商业银行和保险公司应当加强战略性合作，在依法合规、风险可 ...
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和职责，强化岗位制衡，做到适度授权和分权；重点关注与企业资金、资产、资本、财务报告等关键业务有关的风险的控制。小型企业应提高财务、会计和审计人员的素质 控制的监督机制，持续监控和定期评价内部控制的有效性，尤其要对会计信息、资金运转、资产安全、采购及销售等方面加强监控，及时发现和纠正缺陷，确保内部控制在 ...
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，加强对投资项目立项、评估、决策、实施、处置等环节的会计控制。企业长期投资风险的控制要通过不同的投资组合来实现资金平衡。短期投资要加快存货转化为 及其控制企业、集团内部成员之间，企业与其主要投资人、关键岗位管理人员之间相互买卖或销售商品、材料物资、设备房产等，相互提供劳务、提供资金和担保抵押等行为。 ...
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