基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任；且不得将客户委托投资资产运用情形之业务机密传递予非相关业务人员、股东或关系企业。 二、 依相关契约向受托买卖证券商、期货商或其它交易对象负责。 第62条 全权委托保管机构代理客户或以自己名义与证券商、期货商或其它交易对象签订之相关契约中 ...
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三条 (开户名称) 立约人依本约开立之账户(以下称期货交易账户)专供丙方代理甲方全权委托期货交易之用，应以甲方之名义为之，载明甲方及丙方名称， 前，依乙方通知内容指示保管机构缴交全额追加款项。 第十二条 (违约) 保管机构未能代理甲方办理与乙方间受托契约所约定之保证金与权利金追缴及结算交割事项，或甲方 ...
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、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立 不同而在同一期货经纪商同一营业处所分别开立期货交易账户。 第22条 委任人将全权委托交易资金委任保管机构保管时，应于保管机构开立期货交易保管账户，载明委任人 ...
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、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立其它 条件后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再通知业务员执行交易等事项。 全权委托交易决定人员通知业务员执行交易时，应交付交易决定书，不得仅以口头方式为 ...
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委托投资资金(产)。 第七条 (全权委托账户之开立) 乙方应俟与甲方及保管机构共同签订三方权义协议书后，通知保管机构代理甲方与证券商签订开户暨受托契约或 、乙方、交易对象及投信投顾公会。 第一○条 (越权交易之处理) 乙方运用委托投资资金(产)买卖有价证券，如有越权交易之情事，除经甲方出具同意交割之 ...
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委托人有下列各款情事之一者，应拒绝签订信托契约： 一、未成年人未经法定代理人之代理或允许者。 二、受破产之宣告未经复权者。 三、受禁治产 、投资经验、投资需求及投资法令限制等，向委托人说明信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之相关事项，并交付信托管理说明书 (参考模板如附件三)，据以共同议定 ...
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届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文3点(原名称：期货经理事业全权委托交易账户帐务处理要点) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证 借方余额表示本期经理费之总额。 532、保管费 5321、保管费：凡依信托或委任代理契约由委任人支付予保管机构之报酬属之。发生之数记入借方， ...
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投资业务，指证券投资信托事业或证券投资顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准 应自行处理信托事务。但经客户及受益人之同意，得使第三人代为处理。 前项得代理受托人处理全权委托投资业务之第三人，以经本会核准得兼营全权委托 ...
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投资顾问事业或证券投资信托事业不得拒绝之。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业运用委托投资资产买卖有价证券时，收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第 事务。但经客户及受益人之同意，得使第三人代为处理。 前项得代理受托人处理全权委托投资业务之第三人，以经证期会核准得兼营证券投资顾问业务 ...
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第一章 总 则 第一条 为建立与社会主义市场经济体制相适应的人事管理制度，规范人事代理行为，实现人事管理服务社会化，促进人才合理流动，更好地为经济建设和社会 二）按照有关规定开展其他人事代理服务。第八条 人事代理项目由委托代理单位或者个人提出申请，与代理机构商定，可全权委托代理，也可单项或者多项委托 ...
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