即裸卖空）（naked short sale）。前者是指事先已借入证券、已达成借入证券协议、或可以通过期权等合同权利获得证券等确定在交收日前能够收到供交付的证券 办法》第6条规定，证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件：经营证券经纪业务满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；财务状况 ...
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。这些个性特征通过诸如合伙制度、连带责任制度、第三人利益保护制度、保险制度、代理制度、商业登记制度、权利证券化制度、交易票据化制度等各项具体商事法律 在10天内通知债务人并发布公告；第19条规定：企业和债权人会议达成和解协议，经人民法院认可后，由人民法院发布公告。 外观主义是指以交易当事人行为之外观 ...
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。这些个性特征通过诸如合伙制度、连带责任制度、第三人利益保护制度、保险制度、代理制度、商业登记制度、权利证券化制度、交易票据化制度等各项具体商事法律 在10天内通知债务人并发布公告”；第19条规定：“企业和债权人会议达成和解协议，经人民法院认可后，由人民法院发布公告”。外观主义是指“以交易当事人行为之 ...
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机构与投资者之间因销售各类集合理财计划、结构化产品等高风险金融产品和提供经纪、代理等服务而引发的商事案件中，应当注意如下问题：1.明确法律适用规则 骗取保险金。同时，要注意依法维持合同效力，防止不诚信的保险人与投保人通过主张保险合同无效来逃避责任。2.理顺法律关系，处理好投保人、被保险人、受益人的关系 ...
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法规和网络借贷有关监管规定允许外，与其他机构投资、代理销售、经纪等业务进行任何形式的混合、捆绑、代理；（十）虚构、夸大融资项目的真实性、收益前景， 借款人、出借人、网络借贷信息中介机构、资金存管机构、担保人等应当签订资金存管协议，明确各自权利义务和违约责任。资金存管机构对出借人与借款人开立和使用资金 ...
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，或者承诺向投保人、被保险人或者受益人给予非法回扣或其他利益以及故意编造未曾发生的保险事故进行虚假理赔，骗取保险金者，构成犯罪的，依法追究其刑事责任；尚 处以5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，吊销其经营保险保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。 三、建设良好诚信氛围的构想 1、加强诚信法治建设 ...
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机构与投资者之间因销售各类集合理财计划、结构化产品等高风险金融产品和提供经纪、代理等服务而引发的商事案件中，应当注意： 1.明确法律适用规则。在 骗取保险金。同时，要注意依法维持合同效力，防止不诚信的保险人与投保人通过主张保险合同无效来逃避责任。2.理顺法律关系，处理好投保人、被保险人、受益人的关系。 ...
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。另外需要注意的是，国际控制下交付不同于刑事司法协作。刑事司法协作属于诉讼代理行为，而控制下交付则是一种联合侦查行为。 （二）电子或其他监视形式 。新泽西州的腐败文化成为全美国新闻。美联社报道说，FBI为了方便调查，专门设立一个保险经纪公司，派出调查人员充当公司员工和嫌疑人接触，搜集证据。克里斯蒂说， ...
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问题。其中，第3章主要是要求联邦银行业监管机构制定必要规章确保存款机构在代理保险业务过程中保护消费者，第7章第1节则是对1978年《电子资金划拨法 对上述主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。关于二者在经营许可的申请和 ...
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合理。例如，证券法所谓的欺诈客户行为发生在证券公司与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生的经济联系和法律关系。证券法把禁止欺诈客户条款放在第三章证券 分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。从金融市场发展的中长期前景来看，保险资金、银行资金通过各种渠道（包括证券承销或并购项目贷款）进入证券市场已然可 ...
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