市场监管、风险防范等一系列问题，促进B股市场规范发展。(二)建立健全相应的法律法规规范国有股和法人股场外交易《公司法》第144条规定，股东转让其股份，必须 确立的分业经营、分业管理原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。其三，创新交易工具。我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种金融 ...
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的核心，必须由国家立法机关依法确定，因为它负有对全国证券市场的监督管理职责，如果它没有明确的法律地位，其监督管理就缺乏权威性，也就不能有效地行使 担负起如此的重任。另一方面，如果是立法授权，就应当接受立法机关的监督，但是证券监督管理委员会只是国务院的一个事业单位，其人事任免权在国务院，立法机关无法通过 ...
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的利用这些信息。内幕人员盗用内幕信息为自己谋取私利，给证券市场及其它投资者造成了损失，应当承担法律责任。二、内幕交易的构成要件(一)主体要件内幕交易 ，与消息公开后十个营业日收盘平均价格差额幅度。美国1988年内幕交易与证券欺诈施行法采用非法所得计算法。赔偿金额限定在内幕交易者的全部非法所得，包括获得 ...
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相应的司法解释，这一问题才得以解决。三、对中小投资者的法律保护所以，在目前是证券市场环境下，要想保护中小投资者的利益，就我们看来，必须在法律 或违约责任时，投资者保护协会就可以接受受害投资者的委托，以当事人的名义起诉应承担证券民事责任的机构或人员。另外，可以由证监会规定，投资者协会可以优先购买上市公司 ...
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大于收益，得不偿失。 笔者认为，该理论过于强调市场经济自由竞争、自给自足的功能，以市场万能论为预设前提对内幕交易所谓合理性的论证，无疑已被现代经济法国家适当干预 的公司，并促使大多数公司都进行内幕交易。故对内幕交易的法律规制可实现证券市场的诚实信用和信息对称。 冲突二：内幕交易与公平交易原则 内幕交易 ...
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关系。一、wto有关金融服务贸易协议及其价值取向wto为国际金融服务贸易构建的法律框架包括：《服务贸易总协定)(GATS)、《金融服务附件》、《关于金融服务承诺 影响。在wto推动的金融自由化的浪潮中，各国的证券监管法律制度面临着促进证券业自由化发展与保障证券市场稳定的双重任务，要应对这一两难选择，就 ...
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活动都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 证券法规实施缺乏科学的程序作保证，如媒体报道证券管理层亲自处理某些证券机构违规行为。而在西方证券市场法律完善的国家，对违规行为的处罚是由程序规范 ...
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活动 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 法规实施缺乏科学的程序作保证， 如媒体报道证券管理层亲自处理某些证券机构违规行为。而在西方证券市场法律完善的国家，对违规行为的处罚是由程序规范 ...
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活动 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 法规实施缺乏科学的程序作保证， 如媒体报道证券管理层亲自处理某些证券机构违规行为。而在西方证券市场法律完善的国家，对违规行为的处罚是由程序规范 ...
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集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理，表明了我国现行的证券监管既坚持依法集中统一监管原则，又坚持国家监管和自律管理相结合的原则。 证券交易品种时可能 会出现监管的真空，或者投机者会利用法律的漏洞来损坏证券市场。三是《证券法》作为证券市场的基本法，对上市公司收购方面的规定仍然偏于 ...
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