对国有资产出资人的监管职能；另一方面，国务院银行业监督管理委员会按照《银行业监督管理法》的规定对信托投资公司这一非银行金融机构进行监管。对于这种监管模式，一些人提出了 4月28日《信托法》第17条有关信托财产的强制执行的规定，以及2002年6月13日《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第8条第2款第（ ...
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允许基金公司用股票质押融资”，并不是指基金公司以自己持有的股票作为质押向其他金融机构融资的行为，而是指基金股票质押融资的行为，即基金对外融资，并以 宽松，这实际上达到了与允许基金长期融资相同的效果。 我国《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第34条规定，禁止动用银行信贷资金从事基金投资 ...
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的投资活动，许多新的金融产品都应用到信托制度。[32]在金融信托领域，信托机构应从自身的特点和优势出发，及时察觉金融环境的变化，适时地开发高龄者信托产品 ，或者在约定期限内变更资金的运用范围。我国的《信托投资公司资金信托管理暂行办法》已经对资金信托做出了一些规定，在这个既定的框架范围内，关键是如何订立 ...
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大。 值得一提的是，在美国模式中，SEC发挥着重大作用。作为美国证券法的执行机构，SEC十分注意发挥市场的自律作用，尊重自由市场的神奇力量，并在可能的时候 的保护。我国有关基金的信息披露制度主要见于《〈证券投资基金管理暂行办法〉实施细则第五号》，其规定了招募说明书、上市公告书、定期报告、临时报告及法律 ...
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消费者的概念，其核心在于将理财纳入家庭生活与消费之中。 伴随着金融市场发展，资产证券化程度越来越高，不仅仅是专业的投资机构，普通家庭资产中以有价证券为代表的金融资产 的规章有银监会2005年9月公布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（注：该《暂行办法》是我国第一个为规范银行理财业务而出台的法律规范 ...
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投资引导基金管理规定》，还是银监会发布的《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》等，基本涉及到创业投资、科技担保、科技保险、科技信托、科技 投资公司中国新技术创业投资公司，这是一家专营风险投资的全国性金融机构。1991年国务院在《国家高新技术产业开发区若干政策的暂行规定》中指出：有关部门可以在 ...
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签署的变更登记申请书（注：国家工商局：企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定（1990年颁布，1996年修正，1998年废止）；企业法人法定代表人登记 “系指信托投资公司、租赁公司、财务公司、证券公司、保险公司（中国人民保险公司及其分支公司除外）、城市信用社及联社、金融市场等。）的法定代表人 ...
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作出保底承诺。对此，中国人民银行2001年1月颁布的《信托投资公司管理办法》中作了明确规定。对于几乎没有什么交易机动性的行纪行为，交易的主动权基本上 向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益，以及与投资人约定分享投资 ...
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。2001年7月《商业银行中间业务暂行规定》明确商业银行在经过央行批准后，可以开办金融衍生业务、代理证券业务，以及投资基金托管、信息咨询、财务顾问等 中，银行80家，证券公司16家，基金管理公司15家，保险公司41家，信托公司、资产管理公司、财务公司、中介机构以及各类代表处270家。2003年，上海市 ...
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）的复函》中认为，委托贷款行为与《民法通则》的代理制度不同，是指金融机构根据委托人的委托，在委托贷款协议所确定的权限内，按照委托人确定的金额、 买卖期货的期货商都是间接代理人。如国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行 ...
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