应当允许开放式基金向商业银行申请短期融资。 《证券投资基金法》规定的行为主体应适当扩大 二审稿与一审稿相比，缩小了基金管理人和托管人的范围，将基金管理人 ，托管人仅是商业银行的一个内设部门，不是独立的法人，无法独立承担民事责任。如此一来，托管人的赔偿责任实际上由商业银行承担，到头来最终将风险转嫁到储户 ...
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产生的最初目的是为了降低金融自由化过程中金融基础资产的各种风险，在性质上属于风险转移和风险管理的工具。金融衍生品贡献巨大，在全球经济体系中扮演着极其 ，证券公司、保险公司等金融机构借助层出不穷的新型金融衍生工具，通过各种资产组合，使其经营风险特征和传统银行的风险相似，从而使针对证券公司、保险公司安全 ...
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实体原则，因为它不仅会使接受国面临跨国银行的母国清算者将其其境内的资产转归自己管辖的风险，这是对接受国主权的一种侵犯。其二，目前在缺乏跨境破产 的保留而从破产财产中预先扣除民事和刑事的罚金。毕竟债权人通常无力对银行控制管理，因此让他们对银行的违反行为承担责任是不公平的。但是，如果完全免除对破产银行的 ...
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期权合约的交易目的并非投资或集资，相反，在很大程度上却是风险管理的需要。See Diane M．Sullivan，Risk Securitization and the Regulation of Derivatives，Securities Regulation Law Jounal，Voi．27 ...
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一概要求其承担全部后果，势必对董事有失公平，并必然影响到董事进行商业决策的积极性和公司的管理效率。因此，有必要在立法上对董事因过失决策所引起的 例子也在逐渐增多。随着公司法、证券法中追究董事民事责任的诉讼机制的完善和董事诉讼风险的增加，出台必要的董事责任限制措施是势所必然。其次，如前所述，对董事责任的 ...
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成为企业在经营中盲目追求效率而不顾交易安全的理由，企业应当完善自身的业务流程，加强内控管理，以避免类似的纠纷再次发生。 4、保险公司在未确保 不应当将其自身的商业经营风险转嫁给C房地产评估公司。 知识点： 个人抵押贷款房屋保险 本保险合同的被保险人为借款个人，保险财产指被保险人向商业银行申请贷款时用以 ...
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贷款信用风险往往集中在一家或少数几家银行身上爆发。金融资产证券化能够使商业银行减少甚至消除其信用的过分集中，从而减少了信用风险。它通过把大量分散且流动性差的 同时把每一部分的风险分配给最适合承担的机构。第一次风险是由原始债权者（即银行）来承担。原债权者和借款人有直接的关系，并且透过事务管理和信用管理来 ...
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却变得更加庞大，[37]美国四家最大商业银行美国银行、J.P．摩根大通、富国银行与花旗银行四大银行总资产自2007年至2009年增长了30 时向联邦储备委员会提出强化资本、金融杠杆、流动性、风险管理的建议；根据沃克尔规则（Volckerrule）禁止银行及其附属机构、控股公司从事自营交易向对冲基金、私 ...
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之间的信息交流》，并且在《对国外银行的监管原则》、《跨境银行监管》等文件中对信息交流做出了多方面的安排。国际保险监管组织在1995年专门发布了 协议》规定修订《商业银行法》中关于信息披露的有关内容，制定完善的信息披露监管法规和实施办法；借鉴国际经验，推行存款保险制度，建立市场化的风险补偿机制；在证券业 ...
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第三十二条本办法所称托管人，是指接受受托人委托保管企业年金基金财产的商业银行。第三十三条托管人应当具备下列条件：（一）经国家金融监管部门批准，在 进行投资；（二）及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果；（三）建立企业年金基金投资管理风险准备金；（四）定期向受托人提交企业年金基金投资管理报告； ...
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