，国有商业银行与所属信托投资公司、证券公司和其他经济实体彻底脱钩，央行不再承担证券业和保险业的监管职能，将证券机构的监管移交给证券监督管理委员会，由证监会单独 承受很多无法测定的人为干扰风险。例如，承租人因违法经营而被查封时，租赁公司按合同追收承租人所欠租金，但款项往往又被司法机关作为赃款追索，从而使 ...
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高级职员对决策者施加不当之压力下不得已而作出的。一旦实际情况表明此项交易对公司不公平，无论该交易通过什么样的检验程序，法院当然要论究交易的公平性。利害 我国证券监管规则只要求披露关联交易的价格和定价政策，至于具体的定价方法以及定价的依据并未提及。在上市公司的信息披露中出现诸如正常价格、批发价、合同价 ...
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所认股份的说明。第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当同银行 大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五 ...
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的申请司法禁止命令便属于这一类强制令的范围，即，证监会可以申请司法机关禁止特定证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让或者以其他方式 但正如前文所分析的证监会不应当享有这一准司法权也属于这一类命令的范围。（3）恢复型命令。如宣布某一证券或同证券有关的合同在命令指明的范围内 ...
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地位，如果管理层对某些私募融资基金进行取缔或关闭，不是完全没有可能的。以代客理财为主的资产管理方式在一些证券公司开展得如火如荼，但由于缺乏法律的保障，这一 的合同得不到法律的保护，严格地讲，属于无效合同。如果客户与管理人中的某一方不遵守合同，从而给另一方造成损失，受损的一方缺乏有效的保护手段，可能会以 ...
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关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》第三条第2、3项虽然规定：“各证券公司的拆入资金期限不得超过1天，拆入资金总额不得超过该机构实收资本金的 法律漏洞定义为现行法体系上存在影响法律功能，且违反立法意图之不完全性。”【2】在本案中认定合同效力问题，出现了法律漏洞。而“法官不得拒绝裁判已经成为一项裁判 ...
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代理关系中的契约治理，另一面则是计划经济体制内生的行政治理。 （一）合同理论：委托代理关系中的契约治理 中国证监会对保荐人的监管制度面对的问题本质上 地挑选企业，防范提供欺诈性信息。②逆向选择是指中国证监会由于不了解保荐人的信息，使得劣质的保荐人在证券公司锦标赛竞争中胜出，而优质的、尽职的保荐人遭遇到 ...
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依据合同市场的规则为其他人买卖期货合同的人。场内经纪人有两种：一种是会员期货经纪商的职员；另一种是享有期货交易所会员资格的个人，他不受雇于任何组织而独立 （2）行纪人与代理人的身份不同。行纪人为特定行为能力的经济组织。如，证券公司，均须具有特定商号身份。代理人为一般民事主体，无须特定身份。（3）行纪行 ...
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的投资者采用了以下两项策略中的一种：一是创设分散投资组合以规避投资于特定公司的风险；二是试图拣选受低估股票以击败市场。在后一种情况下，投资者 利润即为非知情交易者支付给知情交易者的薪酬。当然，知情交易者与非知情交易者并没有真正签订这样的雇佣合同，但从两者投资策略的差异对整个证券市场的影响来看，两者无 ...
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指使和操纵下，采取承诺固定收益率、低本付息的方式与不特定客户签订委托购买国债、资产管理等形式的合同、协议以及补充协议，非法开展信托业务，非法吸收公众 在一定程度上混淆了信托的准入机制，容易给人造成商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等金融机构天然都可以经营信托的错误观念。 ...
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