笔者试从以下三点阐述。 （一）分业经营制的形式。 分业经营就是指对金融机构业务范围进行某种程度的分业管制。按照分业管制的程度不同，分业经营有三个层次 金融机构的分离；在证券业内部，经营证券承销业务、证券交易业务、证券经纪业务和证券做市商业务的金融机构的分离；在保险业内部，经营财产保险业务、人身保险业务 ...
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多的资金通过这些基金进入资本市场； 再次， 各类企业法人为了巩固竞争地位和开展业务往来， 也会投资于股权证券； 最后， 随着经济改革实践的发展， 中国的 管理证券资产的规模均不小于100亿美元， 经营时间除基金管理机构是5年以外， 保险公司和证券公司均要求30年以上。由此看来， 要满足中国QFII资格 ...
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金融大爆炸全面改变了其本土及英联邦国家金融分业经营的体制，促进了商人银行业务与股票经纪业务相融合，以及商业银行与投资银行的相互结合，形成了没有业务 和资金防火墙。法人防火墙要求金融控股公司内部把金融业务与非金融业务分离，经营银行、证券、保险等不同业务的机构分离，分别设立独立的子公司。资金防火墙限制同一 ...
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引起了美国SEC、美国司法部等部门的关注，并采取了一系列的针对措施。一些证券经纪机构纷纷调整对中国概念股票的交易策略，美国券商盈透证券6月8日宣布 强迫中航技出售已购得的股票，给中航技造成巨大损失。 （二）严格履行信息披露业务，完善公司治理结构和内部控制制度，大力提高企业的透明度和规范性 1、严格履行 ...
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高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯斯蒂格尔法》或称格拉斯斯蒂 经营，例如：银行办信托、证券及保险；保险公司发行信用贷款，并设立证券营业机构；信托、投资公司超范围回收存款，超比例发放贷款，办理银行业务；证券公司收取客户交易保证金， ...
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。英国于1997年成立了金融监管服务局（FSA），负责对银行、住房信贷机构、投资公司、保险公司、金融市场、清算和结算体系的统一监管，更有效地适应了 银行修正法》，规定允许银行、证券公司、信托公司等金融机构以子公司的形式进行业务相互交叉，其中证券经纪业务作了例外规定。1994年，日本又允许银行通过附属 ...
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金融大爆炸全面改变了其本土及英联邦国家金融分业经营的体制，促进了商人银行业务与股票经纪业务相融合，以及商业银行与投资银行的相互结合，形成了没有业务 和资金防火墙。法人防火墙要求金融控股公司内部把金融业务与非金融业务分离，经营银行、证券、保险等不同业务的机构分离，分别设立独立的子公司。资金防火墙限制同一 ...
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高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯—斯蒂格尔法》或称“格拉斯-斯 ，例如：银行办信托、证券及保险；保险公司发行信用贷款，并设立证券营业机构；信托、投资公司超范围回收存款，超比例发放贷款，办理银行业务；证券公司收取客户交易保证金， ...
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产业集聚区。创新跨境服务贸易管理模式。在风险可控的前提下，加快推进金融保险、文化旅游、教育卫生等高端服务领域的贸易便利化。拓展货物暂准进口单证册 在自贸试验区内设立外商独资或控股企业开展支线和通用飞机维修业务，允许在自贸试验区设立外商独资演出经纪机构，为京津冀地区提供服务。支持京津冀地区能源、钢铁、 ...
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现实格局，确保立法方案的现实可行性。对于混业经营和金融创新所带来的产品和业务的交叉，则可以根据个体交易者所处的具体领域和交易阶段，选择适用乃至同时 负责对上述主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。关于二者在经营许可的 ...
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