高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构 0930005911号行政函释。 [12] 反对者提出，此行政函释将公司内部人应募取得私募股票排除于短线交易归入权归范客体之外，完全忽略公司内部人与 ...
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从而拥有获取相关信息的有效途径。j法律之以对个人投资者作出特别限定，是因为私募的发行人无需向证券交易委员会呈报注册说明书与招股说明供注册登记，即无需遵守 》第八条规定“国家机关不得为保证人，但经国务院批准为使用外国政府和国际经济组织贷款进行转贷的除外。”因此，北京市朝阳区政府的这份确认函违反了担保法的 ...
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行为的打击范围及其边界。曾有学者据此认为，如果未经有关金融主管部门批准，擅自从事私募基金业务的，可认定为非法经营罪的观点，将随着本次《证券投资基金法》 业务而予以刑事追诉。 （二）附属刑法规定的立法方式，容易影响刑法适用 金融、经济等有关法律附属刑法规定的立法方式，一般是在规定与之相关的其他违法行为的 ...
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。 4. 欧元法律问题 目前除全球性的国际货币体系外，许多国家还不断加强区域性货币经济关系的协调，谋求建立区域性货币体制，直至实现区域货币一体化。其中最引人注目的 案》，《法学》2008年第3期。 [63]参见郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版。 [64]参见齐绍洲；《 ...
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办公室，专司保护举报人职责；②给提供金融违法行为信息、协助监管部门调查的举报人高额经济奖励，具体比例为金融监管机构对违法者100万元以上罚款的10%-30%，举报人提供 大银行：根据这项拟议中的规定，商业银行将被禁止拥有、投资对冲基金和私募股权公司，或向其提供顾问服务。银行业监管机构将不仅仅是有权执行 ...
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基金。截止，2007年7月30日，沪深两地已经有近10家有合伙型私募基金成立，经营范围兼有证券投资和股权投资。据2005年中国人民银行调查， 达不到支持高新技术企业的目的，而且会给风险投资及其风险投资企业的债权人带来巨大经济损失。我国风险投资业处于不成熟的发育期，因此，我国亟待建立风险投资相关的监管 ...
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进行行政配置、公司法需为恰逢其时的国有企业改制担当工具角色、公司法应当配合国家经济体制的当前改革、社会管治的大一统模式对公司法赋予了某种使命而淡化了公司 承担发起人职责、不参与公司管理机关的组建的愿望，因此向特定对象募集股份（私募）就是合理的一项制度创新安排。 2.取消公司对外投资不得超过公司净资产 ...
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市场监管和维护市场秩序，健全适合我国实体企业的债权融资体系，提高支持服务实体经济的能力。按照“用好增量、盘活存量”的要求，推动资产证券化业务发展，尽快 募基金管理人加强风险控制。建立监管协作机制，配合有关部门和地方严厉打击以私募为名进行的各类非法集资活动。 六是推进期货市场建设。落实资本市场支持上海 ...
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肯定的，则应如何加以规范？此类相关问题，从来即是西方证券法律与经济学者所热烈争辩的战场。[1]虽然理论的争辩还在进行，但近年来世界上 持股6.3％之Mama. com公司股东，获Mama. com公司执行长电话通知公司将私募增资（PIPE offering）并邀请其参加此次增资。谈话一开始，被告当时就 ...
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公司进一步提高市场地位和竞争力。5、提高公司的核心竞争力和员工的凝聚力公司通过定向私募融资、股权挂牌交易等更加熟悉资本市场规则，可以制定更加合理的发展战略， 所挂牌的企业能大大增加关注度及在地方政府心目中的分量，企业挂牌对地方经济带来的好处，地方政府比企业更为清楚。因而更为重视和积极推动。在征用土地、 ...
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