使我国立法保持相对的先进性和前瞻性。同时，证监会应就《暂行办法》等专门规范网上证券交易的规章作进一步完善，尤其是要解决有关当事人的权利义务及风险的分担等 证券交易发展的需要。再次，要积极参与国际合作，建立有关网上证券交易的国际协调法律制度。 （二）在价值取向上，有关立法应注意对投资者的保护。由于在网上 ...
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1期 【摘要】金融衍生产品已经开始成为金融市场不可或缺的组成部分，金融衍生产品交易法律制度的制订和理论研究也开始为各国所重视。一个有效的金融衍生产品市场， 分享利益、共担风险；二是未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货或证券交易；三是提供虚假的市场行情信息，或者使用不正当手段，诱骗客户发出交易 ...
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为该用户在应用系统中 赋予相应的权限)，以进行用户的资格认证。网上银行业务、证券交易中的数据均有保 密的要求，如银行帐号、信用卡帐号、股东代码 的保障来实现电子金融 市场各主体之间的自由、平等交易。此外，通过相应法律制度对金融电子认证所应实现 的标准作出规范，能进一步提供金融机构在网络环境下的经营效率 ...
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其存贷业务所掌握的客户资信情况，特别是未公开的可能对证券交易有实质性影响的内幕信息，进行内幕交易以谋取自身或关系人的利益，损害广大投资者的利益，破坏 的国际信用。 银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...
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。这些法条的内容概括起来有三：一是规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动；二是规定客户交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，严禁 证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。 （一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时 ...
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的利润归公司所有。但仅有如此规定，而未形成禁止内幕交易的一套完整的法律制度，特别是刑事禁止规范，则不能从根本上保障制裁破坏市场公平原则和侵犯 直接经济损失的数额标准；三是行为人泄露内幕信息或者利用内幕信息的行为对股票、证券交易市场正常秩序造成一定影响的。行为人的行为造成的危害程度只要符合其中情况之一的 ...
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通知》明确指出该指引的宗旨是规范证券经营机构和投资者在证券交易委托代理业务中发生的权利义务关系。由此可见，运用代理制度梳理证券公司与其投资者之间的经纪业务 买卖，杜绝无权代理与越权代理行为 代理权限范围的大小直接影响到证券交易法律关系的内容以及投资者的风险负担能力。根据新《证券法》第111条之规定， ...
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融资困境的原因，以及现行主板证券市场中小企业板块的局限性，评价了创业板市场在中小企业直接融资中的作用，并阐述了创业板法律制度与中小企业之间相辅相成的关系。 【 资本市场的指南，是规范上市企业行为的准则，是维护创业板市场秩序的保障，是维护投资者和债权人合法权益的靠山。中国创业板市场法律制度的制定必须符合 ...
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的制度体系尚未建立。我国《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》等规范企业行为与证券市场的法律 了毒丸[11]、董事提名权限制[12]、白衣骑士[13]、白衣护卫[14]等多种发达证券市场上经常出现的反收购手段，与收购公司的收购行为之间可谓炫目攻防、精彩纷呈 ...
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必须受到限制，需要通过加强卖方的注意义务和责任等更为公平的法律制度设计来恢复交易双方平等的交易地位。 （二）雷曼迷你债券不应适用买者自负 是 shingle theory）为依据，逐渐将10b-5规则发展为几乎可以适用于所有的与证券交易有关的欺诈行为的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论， ...
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