公司账户，才会发生证券公司使用这笔证券的情况。参见刘武彦、吴宁、袁定波：《国债回购交易与登记制度概述》，载郭锋主编：《 /07/0702/1177466223816.pdf，2008年11月12日访问。 [28] 邓基联主编：《证券公司破产清算案件审理实务》，人民法院出版社，2008年版，第6－11页 ...
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，如进行交易的交割单、对账单、成交记录、存量股数记录等凭证，这些凭证最好由所在证券公司盖章。（五）投资损失计算表，应包括股票买卖过程、诉请股数、买入均 诉讼方式是采取共同诉讼还是单独诉讼，应由律师与当事人协商一致，并写入《聘请律师合同》中，律师并应事先说明采取不同诉讼方式的效果、诉讼成本及可能的后果。 ...
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的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代，大多数证券公司都是通过手工劳动来处理证券转移的文档工作。20世纪60年代后期，这种手工处理证券 持有人之间的优先权等做了规定。 在间接持有模式下，首先是投资者与中介机构通过合同建立一种特殊的法律关系，即投资者按照法律和协议规定对中介机构享有证券 ...
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机构的法律责任以及其他主体的法律责任。(二)证券法律责任常常具有职务责任和个人责任并存的特点。证券发行人、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券 证券法律法规的结构，严格划分立法权限，尤其是明确法律规则和合同规则的界限；二是法律的稳定性和灵活性相结合，如何协调这两个表面上互相矛盾的两 ...
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因此受到利益的损害而信息披露义务者所要承担的相关责任。目前关于我国证券市场虚假陈述民事责任的性质如何，理论界莫衷一是，众说纷纭，观点各异。主要有以下 与投资者存在直接合同关系的发行人和上市公司，而且还有其他的主体，如发行人或者上市公司的高级管理人员和其他责任人员、保荐人、承销的证券公司，还有发行人或者 ...
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及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票出质，债权人也接受了这种出质，根据民法意思自治的原则，这种质押合同应当是有效 ，并制定严格的内部管理制度和责任追究制度。 根据《中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》，国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位 ...
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法院具有管辖权。而H股交易市场中的虚假陈述诉讼，由于被告与原告之间不存在合同关系，原告只能提起侵权诉讼，同样依照民事诉讼法第二十九条规定的因侵权行为 向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场，第3条规定在国家批准设立 ...
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法规和中国证监会部门规章规定，在经过中国证监会批准后开展的融资融券、证券公司委托理财、集合资产管理、基金公司一对多理财等业务中，允许自然人实际持有的证券 细则》的禁止性规定，根据《合同法》第52条的规定，应该属于违法行为和无效合同，法院不应该支持和纵容这种恶意规避法律法规规定的违法行为，应按《合同法》 ...
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适用于证券，例如，善意取得制度也可以适用于权利质权的取得。如果证券公司违规操作，挪用客户的证券，善意第三人也可能在符合《物权法》第106条规定的情况下 浮动抵押无需制作财产目录清单，也不需要公示财产，只需要采用书面形式订立抵押合同，并在有关机构进行登记即可。因为这种担保形式不要求罗列出详细的财产清单， ...
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的委托关系，它是证券公司向投资者提供资金或证券的前提。 2. 借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券信用交易合同的约定，借贷一定资金 中南财经政法大学金融学院教授、华东政法大学国际法律与比较法研究中心研究员 [i] 在证券信用交易开始前，投资者只有按证券商所确定的融资融券的保证金标准交足 ...
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