刑事政策、宽和的刑事政策和宽严相济的刑事政策。根据现行的法律法规及实践做法，我国当前的证券犯罪刑事政策是一种宽和的刑事政策，即国家对证券犯罪采取 了证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。第三 ...
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刑事政策、宽和的刑事政策和宽严相济的刑事政策。根据现行的法律法规及实践做法，我国当前的证券犯罪刑事政策是一种宽和的刑事政策，即国家对证券犯罪采取 了证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。第三 ...
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，造成了许多中小投资者的巨额损失。单靠行政处罚不足以有效遏止这些在中国证券市场中长期存在的恶行，所以应当允许广大受害的投资者对这些行为提起损害赔偿请求 法律就推定由被告承担相应责任。 总而言之，我国证券民事责任制度的缺位日益凸现出其弊端，已经妨害了我国证券市场的健康发展。为了实现证券法“规范证券发行 ...
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活动与保护存款人存款安全和稳定金融的法律制度 （一）一般贷款和投资限制 美国实行部分准备金制度。在部分准备金制度中，贷款和证券代表清偿银行存户存款的主要资产。 某些投资活动。例如，国民银行可以在顾客指令下并为顾客买卖投资证券。在遵守个人发行证券的法定限制和货币监理官条例的前提下，可以持有自己的投资证券 ...
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基金持有人大会的召集形式作出原则规定。 关键字：基金持有人，基金持有人大会，法律制度，完善 一、基金持有人大会的法律地位 基金持有人是通过购买基金份额而加入到基金 单位，仅占其所发行的20亿份基金单位的3.32% .因而，在多数情况下，出席基金持有人大会的人数及所持表决权难于达到《证券投资基金法》（ ...
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所组成，审计委员会需要任命审计师，为其发放报酬，并对其进行监督。每个证券发行公司都必须披露审计委员会是否包含至少一个「财务专家」，如果没有，理由何在 2000年4月，页2。 [33] 张开平着，《英美公司董事法律制度研究》，北京：法律出版社，1998年1月第1版，页145。 [34] See ALI, ...
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基金持有人大会的召集形式作出原则规定。关键字：基金持有人，基金持有人大会，法律制度，完善一、基金持有人大会的法律地位基金持有人是通过购买基金份额而加入到基金法律 单位，仅占其所发行的20亿份基金单位的3.32%.因而，在多数情况下，出席基金持有人大会的人数及所持表决权难于达到《证券投资基金法》（送审稿 ...
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活动与保护存款人存款安全和稳定金融的法律制度 （一）一般贷款和投资限制 美国实行部分准备金制度。在部分准备金制度中，贷款和证券代表清偿银行存户存款的主要资产。 某些投资活动。例如，国民银行可以在顾客指令下并为顾客买卖投资证券。在遵守个人发行证券的法定限制和货币监理官条例的前提下，可以持有自己的投资证券 ...
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。 （3）控制人,主要是指持有一定比例股权的股东以及控制公司董事会的人员,如发行股票公司的控股公司的高级管理人员。 但是,不过现在各国对内幕交易人员的范围有 哲学社会科学版） 2002年第2期，第30页。 [11]杨志华：《证券法律制度研究》，北京：中国政法大学出版社，第229页。 [12]符启林：《 ...
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日兴资产管理有限公司也设立了投资中国A股市场的开放式基金，境外投资者通过购买其发行的基金份额而间接分享A股投资的收益。[53] 类型4：为自己利益的独立机构 问题通知》第10条。 [38] 张晓凌、杨月萍：《QFII制度下跨境间接持有证券的法律问题研究》，载《国际金融研究》2004年第10期；类似的 ...
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