的核心，必须由国家立法机关依法确定，因为它负有对全国证券市场的监督管理职责，如果它没有明确的法律地位，其监督管理就缺乏权威性，也就不能有效地行使 担负起如此的重任。另一方面，如果是立法授权，就应当接受立法机关的监督，但是证券监督管理委员会只是国务院的一个事业单位，其人事任免权在国务院，立法机关无法通过 ...
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大于收益，得不偿失。 笔者认为，该理论过于强调市场经济自由竞争、自给自足的功能，以市场万能论为预设前提对内幕交易所谓合理性的论证，无疑已被现代经济法国家适当干预 的公司，并促使大多数公司都进行内幕交易。故对内幕交易的法律规制可实现证券市场的诚实信用和信息对称。 冲突二：内幕交易与公平交易原则 内幕交易 ...
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价格和指数成为少数人利用内幕信息炒作的结果，最终会使证券市场丧失优化资源配置的作用。 一、我国法律对内幕交易行为的规定 我国《证券法》第73条规定禁止 交易行为进行监控、追查、取证必定是异常困难且耗资巨大。因此，仅靠国家证券管理机关的力量根本难以完成，应当建立一个多方面的联合管理网络，发挥异常交易监测 ...
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，为了保护投资者的利益不受损害，坚定他们对证券市场的信心，依靠合理的民事责任制度对虚假陈述行为加以法律规制尤显必要。民事责任可以消除违法行为 不以赔偿权利人和赔偿义务人之间是否存有合同关系为前提，发行人的高级管理人员、证券中介机构及其相关人员以及出具资产评估报告的会计师事务所及其相关人员都可以成为虚假 ...
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的稳定、高效和安全运行起着重要作用。中国证券市场是在没有充分、完整的法律环境中发展起来的，直至现在，证券市场有关各方包括交易所、登记结算机构、证券 机构；投资者亦不能直接向中央登记结算机构要求查询或证明其持股，而是中央证券登记结算机构按照与发行人之间的契约向发行人提供，而投资者只能通过证券商查询。 在 ...
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+40+30)］1=1.08 套期保值合约数=100101.08=10.8（张） 基金只要在期货市场卖出11份股指期货合约就可以为投资组合实现套期保值。如果基金经理预测 分级结算中的结算担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与 ...
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在改革开放和现代化建设中逐步成长起来的。1990年我国证券市场建立初期，由于法律法规不够健全，市场各方参与者不够成熟，要求上市的企业过多且质量参差不齐， 管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。股票发行核准制改变了由政府部门预先制定计划额度、选择和推荐企业、审批 ...
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。二是条文层次（formalinstitutions）。条文层次的制度往往是对技术层次的制度进行法律意义上的限制性规定。技术层次的制度创新为参与者带来不同的成本收益结构变化， 对制度设计的影响是潜在的和不明显的，但又是渗透式的。例如证券市场投机性问题就带有较强的文化约束。在中国传统观念中，投机性地获得 ...
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（如《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》）等，普遍解释性司法解释的法律位阶和法律效力显然高于个案批复性 披露制度中不可或缺的主体，包括发行人的董事、监事和经理等高级管理人员；证券承销商及其高级管理人员；会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业中介机构及其 ...
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侵犯。 二、《若干规定》中虚假陈述的因果关系推定分析 （一）因果关系法律分析 证券市场中影响股票价格的因素是多方面的，股票价格的下跌通常是由多种因素综合 条件都具有同等价值，由于缺乏任何一个条件损害都不会发生，因此各种条件都是法律上的原因。两者的根本区别在于前者强调结果发生的必然性，后者强调结果发生的 ...
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