年7月1日生效的《证券投资基金运作与销售管理办法》（以下简称《运作与销售办法》）虽在一定程度上加大了基金份额持有人的权益保护力度，但对基金管理人 了持有人的求偿权。托管人受托论就是将托管人真正纳入游戏，使托管人成为广大分散投资者的产权代表，充分利用机构在规模及实力上的优势，切实发挥积极监督作用。 当然 ...
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市场的信用体系。内幕交易的这种特点说明内幕交易行为危害极大,所以为了切实保护投资者的利益和减轻司法负担,我国应借鉴其他国家和地区的经验,必须建立严格的法律 发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理办法》、《证券投资基金管理暂行办法》等相关法规。 8.增强投资者维护权意识。投资者可以根据《民事诉讼法》第 ...
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对实施这些行为人设定了处罚条款。这些规定为股票和其他证券投资者提供了良好交易秩序，有利于投资者通过合法的证券交易行为获取财产性收入。同时，《证券法》认购 他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得担任基金管理人的基金从业人员。 此外，认购公司债券的法律保护，还可以适用企业债券管理办法，认购政府债券的法律 ...
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人的忠诚义务，又为自己计算与投资者买卖基金证券。 1997年11月，经国务院批准，国务院证券委员会发布了《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法 的优点在于公司法提供了公司设立、运行的一整套法律规则，且公司法以保护投资者为目的，与投资基金立法的目的一致；其不足之处主要在于公司法规定的公司组织 ...
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的利好政策，其中在壮大机构投资者和进一步发展证券投资基金方面，将“允许基金公司用股票质押融资”。因为，根据我国目前的法律，基金管理公司自有资金可以投资于银行 的防范，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定 ...
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、具有提供投资建议、辅助投资决策实施的营利活动，不适用《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《投资顾问暂行规定》。 但对受信关系的认定，并不以 现实尚未提供受信制度的土壤，但对受信制度的探讨、借鉴，在证券纠纷日益增多、投资者保护呼声日益高涨的今天，仍有其十分现实的必要性。 【作者简介】 甘培 ...
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证券的发行和交易、政府债券、证券投资基金份额的上市交易；同时，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 1999 年《证券法》制 能力识别、控制投资事业，则可能排除将其作为证券投资者进行特殊保护的必要，例如：投资者具有投资经验，或者与证券发行人具有特殊关系、或者有财产能力聘请专业 ...
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监管，实现由以资本为核心转向以投资者保护为中心，并在市场准入机制、规范格式合同、细化信息披露规范、加强理财资金的投资管理、法律责任的承担等方面加强对 ，一般采用格式合同，尽管在2012年1月1日施行的《商业银行理财产品销售管理办法》要求商业银行在理财产品销售文件中制作专页风险揭示书、专页客户权益须知并 ...
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首位，其次再考虑经济效益。{19}此种提法值得商榷。众所周知，金融业是营利性行业，金融投资者将资金投入某种金融产品的目的是为了获得更多的资本回报。盲目的要求 改革委、外交部、科技部、环境保护部、农业部、中国气象局联合发布了《中国清洁发展机制基金管理办法》，根据该办法的规定，CDM基金是由国家批准设立的 ...
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的失效，传统的以信息披露为核心的证券市场投资者保护手段存在局限。为加强投资者保护，SEC修改了一系列规则，鼓励投资者以代理投票、股东提案等方式积极参与 ，受到《商业银行法》、《保险法》、《养老基金管理办法》等法规的限制，养老金、保险公司等机构投资者参与风险投资存在体制性障碍。 [45]参见前注[42] ...
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