自律不严、欺诈丛生等现象的客观存在，其中最为重要的一点是引入律师审查制度，从好的方面来说，充分发挥中介机构的作用助力市场监管乃是市场经济的通常 登记法律意见书指引》原文照登 申请机构向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，聘请中国律师事务所依照本 ...
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证券诉讼的权利依据。诉讼程序是实体权利有效实现的可靠保障，在证券法中规定证券诉讼制度，赋予投资者起诉权，可以为实体权利的维护提供明确的法律依据。投资者无需 特殊的短期诉讼时效比较合适。例如，《美国证券法》第 13 条规定，在注册登记文件和招股说明书中有虚假陈述的，应在发现或应当发现后 1 年内提出诉讼 ...
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批准，才可以作为信托财产。房地产信托在发展过程中有依赖于完善的不动产登记制度，统一登记制度对于什么是合法的信托财产有重要的意义。 房地产信托财产是委托人将其 投资基金份额和债券衍生品种，这其中不包括信托受益凭证，房地产信托被局限于证券投资基金的形式，范围较窄。此外，依照我国现行《信托法》，可以取得受托 ...
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证券公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于记载 重组的趋势下，借鉴国外的经验建立我国投资者保护机制已刻不容缓。有鉴于此，我们提出下列制度设计：从组织形式上来看，可以成立投资者利益赔偿基金，以公司化形式进行组织 ...
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空间中的一点，即存在效匆公平的边界，一项监管制度必将处于边界之上，除非有另一项监管制度与之相比铡等同时改善效率与公平[4］阿瑟 奥肯 如，第186条规定禁止券商为客户实行融券融资交易；第l89条规定禁止证券交易所证券公司证券登记结算机构、证券交易服务机构社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督 ...
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空间中的一点，即存在效匆公平的边界，一项监管制度必将处于边界之上，除非有另一项监管制度与之相比铡等同时改善效率与公平[4］阿瑟 奥肯 如，第186条规定禁止券商为客户实行融券融资交易；第l89条规定禁止证券交易所证券公司证券登记结算机构、证券交易服务机构社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督 ...
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：国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券 这无疑是增加了原告完成举证责任的难度。因此在立法上应当加以完善举证责任制度，减轻受损害的投资人的举证责任，加大被告方的举证责任，以此充分保护受 ...
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已然成为股票市场利益博弈最集中的场所，连证券监管机构本身也已陷入权力和利益博弈之中。美国证券登记注册发行制度是通过1933年国会艰难的立法（1933《 允许与发行相关信息在公开前遗漏。立法是社会利益的初次分配与妥协，作为证券监管部门尤其作为中国证监会这样一个把握股票供给通道的权力拥有着，部门规章已无法 ...
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类型就只剩下有限责任公司的股权。 四、2008年《工商行政管理机关股权出质登记办法》 国家工商总局依据《物权法》第226条的授权，制订了《工商行政管理机关 授权，将证券登记结算机构负责登记的股权出质范围进行切实的、明确的规定，消除与《登记办法》之间的抵牾，从而进一步完善我国股权出质登记制度。 注释: ...
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逆回购中了解政府的货币政策。[10]但是同时我们也要认识到，国债回购为什么成为我国证券市场上异常活跃的品种， 背后是有规避政策的深层次动机的。我们在调研中上海 发展战略。輥輱訛在这过程中，监管部门必须对发行制度、上市审批制度、登记制度、结算制度，以及信息披露制度进行具体的监管。輥輲訛总体而言， 为了对 ...
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