财政部工商总局法制办银监会证监会[微博]保监会国家互联网 信息办公室关于促进互联网金融 健康发展的指导意见 近年来，互联网技术、信息通信技术不断取得突破，推动互联网与 和互联网企业开展合作、代理时应根据有关法律和规定签订包括反洗钱和防范金融犯罪要求的合作、代理协议，并确保不因合作、代理关系而降低反洗钱 ...
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的考察论证亟待进一步深化。 为此，上海市杨浦区人民检察院、上海市法学会刑法学研究会聚焦互联网金融平台的刑法思考与风险规制这一具有重大理论价值与实践意义的课题， 律师事务所上海分所党委书记、律师陈峰认为，余额宝、支付宝等互联网金融平台由于交易量非常巨大，已经对国民经济安全造成了影响，因此应当对其进行监管 ...
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，以利司法实践定处类似案件。 一、伪造、变造的银行结算凭证和使用解析 金融凭证诈骗罪尽管与票据诈骗罪规定在同一个刑法条文中，与票据诈骗罪共用一个法定刑 凭证获取财物时应定性为诈骗罪，如盗窃、抢劫、抢夺或敲诈勒索获得真实有效金融凭证后使用获财如何定性？2013年《最高人民法院、最高人民检察院关于办理盗窃 ...
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独立运行、有效制衡，形成科学高效的决策、激励和约束机制。 第三十条 金融租赁公司应当按照全面、审慎、有效、独立原则，建立健全内部控制制度，防范 会及其派出机构依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规进行处罚。金融租赁公司对处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。 第 ...
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第十条 在中国境内注册的、主营业务为制造适合融资租赁交易产品的大型企业作为金融租赁公司发起人，应当具备以下条件：（一）有良好的公司治理结构或有效 会及其派出机构依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规进行处罚。金融租赁公司对处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。第 ...
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和理解。[9] 二、法益保护上社会秩序对个人权利的僭越我国民间金融监管及其所遭遇的困局 通过上述分析，如果吴英的行为构成集资诈骗罪的话， 中国政法大学出版社 2005 年版，第 240 页。 [18]参见《中国人民银行关于调整金融机构存、贷款利率的通知》（银发［2004］251 号）。 [19]在刑事 ...
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为北京市共和律师事务所。 【注释】 [1]国际清算银行：《巴塞尔银行监管委员会文献汇编》，中国金融出版社1998年版，第147页。 [2]OECD，Glossary of Statistical TermsDerivative Instrument，http：//stats.oecd.org/ ...
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比较，没有解释出区分商品证券、货币证券或资本证券的实质，在足智多谋的金融投资者面前这种证券概念可能被突破。例如，美国 SEC V. W.J Howey Co.案[9 但也不排除出现非典型性证券交易的情况。同时，未来我国也必将逐渐开展金融衍生产品市场交易，以发挥其在转移风险和价格发现方面的基本经济功能， ...
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嵌入式监管理念的生成和应用提供了实践基础。 其次，整体主义与权衡精神成为金融监管的主流思想和社会共识。整体主义思想与权衡精神一脉相承，客观而言，在 以目前小额贷款公司平均 18%的贷款年利率，提取贷款损失准备，税赋缴纳不按金融机构利差来征收而像工商企业一样支付 25%所得税、5.56%营业税及附加，再 ...
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看本质，则不难发现在这一历程中或多或少掺杂着一些返璞归真的色彩。时下，金融自由化已在事实上引领了时代的潮流。然而，金融业的分合自始至终都处于一 应加强与 IMF、世界银行、FSB、国际标准制定机构如BCBS 等及各国国内金融监管当局的有效协调，增强对系统性风险和顺周期经济政策的协同监管。[18] 其三 ...
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