模式 金融业的经营模式有两种：分业经营和混业经营。 分业经营就是指对金融机构业务范围进行某种程度的分业管制。按照分业管制的程度不同，分业经营有三个层次 的金融机构的分离；在证券业内部，经营证券承销业务、证券交易业务、证券经纪业务和证券做市商业务的金融机构的分离；在保险业内部，经营财产保险业务、人身保险 ...
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造成被保险人死亡、伤残或者疾病的和被保险人故意犯罪导致其自身伤残或者死亡的，保险人均不承保给付保险金的责任；而受益人故意造成被保险人死亡或者伤残的，或者故意 不构成犯罪的，由保险监管机构责令改正，并处以5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，吊销其经营保险保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。 三、 ...
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在直接融资领域中，那些为筹资者和投资者双方牵线搭桥，提供策划、咨询、承销、经纪服务的投资银行、证券公司、证券经纪人、金融市场上的各种基金以及证券交易所亦 公司、信托公司、基金管理公司、保险公司等各类金融中介机构，也是我国金融领域不可缺少的组成部分。 根据金融中介机构从事的主要业务性质和在金融活动中所起 ...
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设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。 国务院保险监督管理机构根据保险公司的业务范围、经营规模，可以调整其注册资本的最低限额，但不得低于本条 管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四） ...
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之中，证券商、证券交易所和商业银行介入到了证券卖方买方关系之中。这些中介机构承担者经纪、登记、托管、结算和持有等功能。其中，不同的登记方式决定着 监督管理委员会关于落实中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则中有关B股账户业务的补充通知》第七条规定：境外投资者可以名义持有人的名义开立证券账户。 [ ...
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买卖、财务顾问、机构融资、包销、合并和收购、创业资本、投资和投资组合管理、投资银行服务、商业银行服务、放债、黄金买卖、保险及保险经纪服务等等。 其 检查，以测试销售程序，并由金管局委托进行客户调查试验计划，并且从事认可机构证券业务职员的薪酬计划，防止前线销售人员的奖励机制，可能影响他们向客户建议产品 ...
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代理、批发（不包括盐、烟草）、保险经纪、进出口商品检验、鉴定、认证；货物租赁、非寿险保险，代理公司的货运业务（不包括邮政部门专营服务的 的连锁店不允许外方控股。 [⑦]证监基金字〔2006〕176号，关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知第十条。 [⑧]证监公司字〔2007〕 ...
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证券化试点管理办法》和中国银监会颁布的《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》。以上法律对信贷资产业务的市场准入和风险管理做出了专门规定，专门设立了 期货交易委员会的职能。此外，还新建了抵押贷款创设委员会和全国保险管理局，将抵押贷款经纪人和保险业监管权从各州政府分管逐步收归联邦政府统一管理。美国媒体 ...
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。从公布施行的13个条款看，此次保险法修正案重点主要集中在取消保险销售从业人员、保险代理、保险经纪等从业人员的资格核准等行政审批事项上。“这将产生双面 放开资格核准等行政审批事项外，对机构主体的工商行政管理也有诸多放宽。比如，一家保险主体公司不能同时经营财产险和人身险业务，但随着近年来社会经济环境及 ...
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债券备案申请人提供一定的增信措施。增信措施可以包括保证担保、抵押、质押、商业保险等措施或者采用应收账款、未来现金流滚动报备等创新方式，但应避免地方 直接认购或转让私募债券，不需签署风险认知书，其他采用证券公司经纪业务通道进行转让的金融机构需签署风险认知书。 13、投资者适当性管理如何控制？ 会员在接收 ...
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