实践方面的现实困难，不易发展成为解决大规模证券群体争议的重要模式。 【关键词】群体性纠纷；证券集团诉讼；示范诉讼；团体诉讼；集团仲裁 【写作年份】2011年 【正文】 一切诉讼或仲裁行为之权。但证券投资人或期货交易人得限制其为舍弃、认诺、撤回或和解。而证券投资人或期货交易人中一人所为之此类限制，其效力 ...
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、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、 地方性证券规则制定理事会（MSRB）和全国证券经纪商联合会（NASD，它监管柜台交易市场）。这些自治性机构必须根据证券交易法来监管并且受美国证监会（SEC） ...
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为融资量，以现券作为最终的担保，两者是合二为一的。[2]（4）证券回购是含有期货交易内容的活动，其与现货证券是不一样的，不应该考虑民法通则和代理法上 过程。豪普特深信事实契约理论较之传统理论更切合实际生活，因而能够更有利于解决实际纠纷。他将事实契约以类型化方式归纳出三种：基于社会接触而成立的事实契约； ...
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的约定，只要其约定是双方当事人的真实意思表示，不违背法律、行政法规的规定和期货交易的惯例，就应认定为有效。对通知的具体方式，法律不宜过多干涉。在市场 交易所或期货经纪公司应对此在书面委托合同中予以约定。没有约定的，若发生纠纷进行仲裁或提起诉讼时，由仲裁员或审判人员结合具体情况进行自由裁量。（四）应适度 ...
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的约定，只要其约定是双方当事人的真实意思表示，不违背法律、行政法规的规定和期货交易的惯例，就应认定为有效。对通知的具体方式，法律不宜过多干涉。在市场 交易所或期货经纪公司应对此在书面委托合同中予以约定。没有约定的，若发生纠纷进行仲裁或提起诉讼时，由仲裁员或审判人员结合具体情况进行自由裁量。（四）应适度 ...
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委托人一定比例收益的资产管理活动。自2003年以来，全国各地法院受理的委托理财纠纷案件大幅上升。例如，上海法院2003年至2006年间共受理一审证券案件547件， 案件来看，只有极少案件案由被定为委托理财或者委托投资纠纷，更多的案件案由定为股票交易代理纠纷、期货交易代理纠纷;还有的案件案由定为委托合同 ...
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交易作为基础。OTC市场的扩张却是发生在20世纪90年代后美国商品期货交易委员会（CFTC）采取的放任（1aissezfaire）策略，而无视纽约银行、加州橙县案 或者监管机构还可能因为无法为其归类而判决合约不能强制执行。同时，这些纠纷也在不断地消耗监管机构的资源，事实上，这些资源本可以用于监管机构更 ...
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是指在内幕信息尚未公开之前买入、卖出该证券或者从事与该内幕信息有关的期货交易。根据国务院证券管理委员会1993年9月2日发布的《禁止证券欺诈行为暂行 纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑的，应按照1998年最高院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》等有关规定办理。区高院应及时精选一些新型 ...
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已拟出草案，并在全国征求意见。考虑到期货交易法应调整所有期货交易，而目前金融期货尚未推出，因此拟待金融期货推出实施并取得经验后，再据以对草案 多法律和政策障碍，拒绝、阻碍甚至破坏通信设施项目建设情况时有发生，甚至引发群体性纠纷。为消除法律政策障碍，保障通信设施项目建设顺利进行，建议尽快制定电信法。工业 ...
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处置委员会。调处委员会：有交易权的法人之间的纠纷可以管，但银行与个人之间的纠纷则不管；银行与上市公司之间的纠纷不会调解。仲裁应是自愿的，是否终局 要了解世界各地的规则，进入中国市场，也要了解中国的交易、监管规则。 针对上述西方主要发达国家监管证券、期货市场模式的介绍，总的可以分为单一的监管和混合的监管 ...
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