文件的合法性进行判断，并对有关发行上市涉及的法律问题出具法律意见。（3）会计师。股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。该会计师事务所对 和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形；（7）发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人 ...
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合理的绩效考核导向，银行业金融机构重贷前、轻贷后的现象普遍存在。最后，《办法》明确了贷款人的法律责任，规定对不按本《办法》经营固定资产贷款业务的 贷款；结合国际经验，《试点办法》对消费金融公司设定了有关监管指标，包括较严格的资本充足率标准（不低于10%），资产损失准备充足率（不低于100%）以及同业拆 ...
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外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小 对待，但条文本身又体现不出明显区别。大致而言，加以区别的思路可能有两个走向：(一)限制行为的范围。例如德国、意大利证券法禁止知情人(1)利用内幕信息交易；(2 ...
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标准，即批发市场适用一般的监管规则，而不适用较为严格的监管规则。 综上所述，各个法律体系的金融监管法都确立了一些类似基督教十诫（Ten Commandments）这样 程度较高，对金融市场的准入限制较多；从投资者补偿计划、证券承销机构的法律责任以及基本的诉讼导向来看，对投资者的保护较为充分；但是，金融 ...
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。 （一）特定目的公司的法律性质 特定目的公司作为资产证券化风险隔离的载体， 应当使其具有独立的法人人格， 性质应定位为承担有限责任的组织。赋予其独立的 、发行资产支持证券、特定资产的管理、处分及分派管理处分特定资产的受益等， 其余的业务将受到严格限制。之所以对特定目的公司的业务范围做出如此严格的限制 ...
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本国国籍的非居民等，这就限制了S公司成为特殊目的公司的可能。 有限责任公司以某些特殊的形式经营，它在责任方面像普通公司，在税收方面又像S公司。评级 严格，发行主体公开发行证券必须符合法律规定的条件和程序，并经过有关部门的审批和核准。《公司法》对公开发行股票、债券规定了严格的条件。而特殊目的机构的净资产 ...
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责任,监管成本较高。追究法律责任本身并没有错,但如果治理手段过于单一,单纯倚靠强制力,就会大幅提高治理成本。资本市场的发展要求一种快速、便捷、有效且 投资者负责、为证券市场服务,这是看门人应尽之义务。 (二)证券服务机构自律治理的法律内涵 证券服务机构自律治理功能主要包括严格审核、辅助监管、实质保护三 ...
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去，并根据是故意行为还是过失行为，分设不同的法律责任。 在一个证券市场活动涉及多个民事法律关系时，其不完备的现象则更多，导致多个当事人或交易群体 的处理方式，过于简单粗糙。再者，因不符合法定程序而获得核准，其中的主要责任应当由证券发行审核部门承担。所以，证券法应区分不同情形，对不符合法定条件或者法定 ...
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，应对我国预付式消费模式的法律规制作全新的制度建构，其主要内容包括：设立预付卡发行制度，设立预付卡实名登记制度，设立严格的监管制度，制定全国性合同示范 、截角无效等不合理之使用限制；不得记载发行人得片面解约之条款；不得记载预先免除发行人故意及重大过失责任；不得记载违反其它法律强制禁止规定或显失公平或欺 ...
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股东无行为能力；公司章程绝对记载事项欠缺或内容违法；设立程序违反法律强行规定等。并对设立无效的法律后果作出规定，即公司设立无效经公司登记机关确认，撤销其登记后 违反竞业禁止义务、违反董事与公司进行交易之限制、违反法令或章程的其他行为。第三，证券法对证券发行与交易中民事责任的规定严重不足。如，仅对证券私 ...
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