)、互助会委员会(FSC)和友好协会注册局(RFS)。这些监管机构分别行使对银行业、保险业、证券投资业、房屋协会等机构的监管职能。英国的贸易工业部则从公司法层面对违反公司法 《法学》2000年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 蔡奕...
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所谓的金融百货公司，使得投资者几乎任何金融需求都可以得到满足。投资银行的业务与证券市场的联系越来越松散。其核心业务大致分为三类：传统型、创新型和引申型。 适用经纪人、交易商的一般规定，律师还可以想尽办法使这一类投资银行享受美国法律关于银行的一些豁免。如，1999年《金融服务现代化法》202条规定， ...
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的构成要件。 1.操纵人的主观过错 针对受害人自负举证责任的困难与不现实性，法律适用过程中应实行过错推定的责任方式，实现举证责任的倒置。无论行为人在 绝对弱势的普通投资者而言，发现并证实操纵行为几乎是不可能的。 笔者认为，中国证监会应成为证券市场私人诉讼的证据提供者，承担法定的调查取证义务。作为中国 ...
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在Rule17j-1中明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容： 制度很值得正处于新兴加转轨过程中的我国证券市场借鉴。因此，本文主要以美国为中心来展开研究。 [3]美国式法律管制模式实质是建立在自律管制基础上的 ...
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证券权益？都没有做出具体明确的规定，这种法律规定的空白状态，必然会影响到证券市场的稳定运行和创新发展。投资者的权利性质、权利的行使方式以及保护投资者 条规定，人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效。这可能成为证券登记结算机构在结算参与人进入破产程序后享有优先地位的障碍，不利于清算交收 ...
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表示”。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则 责任，这有利于维持投资者的信心和证券市场的稳定。（三）条文对发行人和发起人的免责事由没有作出规定：从有的国家法律规定来看，虽然对发行人规定的 ...
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的故意。但考虑到在证券市场中，受害人对侵权人的主观过错难以举证证明的实际情况，可以采过错推定原则，即只要侵权行为人违反法律或法规的规定，进行了 可操作性，无法追究行为人的民事责任。再次，须建立便于广大中小投资者的集团诉讼制度。证券纠纷中受影响的当事人范围往往很大，并且层次不一，当事人在资力以及收集证据 ...
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了市场经济体制，学术界和公民的认识中，将“其他合法财产”理所当然地扩张解释为法律意义上的“财产权”。党的16大明确指出：必须毫不动摇鼓励、支持和引导非公有制 ，作出了具有划时代意义的法院判决。据此笔者设想：针对证券市场发生的违宪侵权事件，代表国家行使法律监督职权的检察机关，是否可以以国家公诉人的身份， ...
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私募在国内更多的时候称作“定向发行”。什么是定向发行呢？在我国现行法律、法规、以及中国证监会规章或规范性文件中，有关定向发行只出现于中国证监会2003 市场去“买单”，降低了监管成本。在实践中，我国证券市场上也曾出现过亏损上市公司申请定向发行的案例。2001年、2002年*ST小鸭先后亏损7516万元 ...
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侵犯。二、《若干规定》中虚假陈述的因果关系推定分析（一）因果关系法律分析证券市场中影响股票价格的因素是多方面的，股票价格的下跌通常是由多种因素综合 条件都具有同等价值，由于缺乏任何一个条件损害都不会发生，因此各种条件都是法律上的原因。两者的根本区别在于前者强调结果发生的必然性，后者强调结果发生的可能性 ...
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