的社会团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 登记管理暂行条例》，第5条1款。 [8] 根据《条例》及《办法》的规定，期货交易所的职责有①提供期货交易的场所、设施及相关服务；②制定并实施期货 ...
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的社会团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：“是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 登记管理暂行条例》，第5条1款。[8]根据《条例》及《办法》的规定，期货交易所的职责有“①提供期货交易的场所、设施及相关服务；②制定并实施期货 ...
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环节多、高风险与高利润相伴且同样难以预期等特点。而证券投资安全问题则直接关系到投资者利益的保护以及证券市场的形成和发展,关系到社会经济秩序和社会公共 不成熟、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者 ...
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环节多、高风险与高利润相伴且同样难以预期等特点。而证券投资安全问题则直接关系到投资者利益的保护以及证券市场的形成和发展,关系到社会经济秩序和社会公共 不成熟、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者 ...
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目的，进行管理或者处分的行为。[2]信托法律关系的信托财产独立性的特点与期货经纪公司进行期货合约的期货结算账户的性质相似。作为信托财产独立于委托人的自有财产， 后产生对抗第三人的效力。期货交易法规中规定了期货公司开立、变更、撤销期货保证金账户的，应当在当日向其住所地的中国证券监督委员会派出机构和期货 ...
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赔偿责任。关键词：证券法；公法责任；私法责任；违法发行；违法交易一、《证券法》中法律责任制度的特点及其影响《证券法》自1999年7月1日实施至今三年 、证券公司、证交所及有关工作人员分别规定了民事责任，还对不同情况下赔偿金的计算方法、诉讼时效甚至证券的衍生工具如有价证券指数、证券期货期权交易等也作出了 ...
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.赋予基金持有人大会以提案权 基金财产的剩余控制权与剩余索取权分离是基金的主要经济特点之一，基金管理人对基金的运营进行决策，而基金的持有人只能依照法律所赋予的 。 [4]张国清：《基金托管制度靠得住吗？对证券投资基金治理结构的法律研究》，载《中国证券期货》2004年第5期。 [5]根据该通知，基金管理 ...
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的社会团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 登记管理暂行条例》，第5条1款。 [8] 根据《条例》及《办法》的规定，期货交易所的职责有①提供期货交易的场所、设施及相关服务；②制定并实施期货 ...
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. 赋予基金持有人大会以提案权 基金财产的剩余控制权与剩余索取权分离是基金的主要经济特点之一，基金管理人对基金的运营进行决策，而基金的持有人只能依照法律所赋予的 。 [4]张国清：《基金托管制度靠得住吗？ 对证券投资基金治理结构的法律研究》，载《中国证券期货》2004年第5期。 [5]根据该通知，基金 ...
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存在，券商下属的研究所及一些拥有相应资格证书的营业部从业人员，都是可以从事此类业务的。 不过，投资报告一般都是书面形式，且有两个特点：一是数据说话 操作。除了违反《证券法》外，他们还可能涉嫌内幕交易罪、编造传播证券、期货交易虚假信息罪甚至操纵证券、期货交易价格罪。不仅违反职业道德，也违反了国家法律法规 ...
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