证券公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于记载 重组的趋势下，借鉴国外的经验建立我国投资者保护机制已刻不容缓。有鉴于此，我们提出下列制度设计：从组织形式上来看，可以成立投资者利益赔偿基金，以公司化形式进行组织 ...
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》与《持股变动办法》出台之前，我国收购人信息披露极为简略。我国证券市场信息披露制度过去主要关注从上市公司角度出发.的信息披露，关注招股说明书、定期报告等等 济南：山东教育出版社，丨999年版，第89页。24 股份未登记在其名下，通过证券交易所股份转让活动以外的股权控制关系、协议或者其他安排等合法途径， ...
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在我国资本市场的监管模式向自律型监管转变的过程中,同样需要注重从制度设计层面防止证券服务机构和服务人员疏于披露信息,以规则督促其向市场尽责,向投资者尽责 斯奥克斯利法案》第101条成立的美国公众公司会计监管委员会有权登记备案注册会计师事务所,并针对在册会计师事务所制定审计准则和道德准则。33在美国公众 ...
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监管，并将前两类机构作为监管重点对象，要求其向相应的监管机构履行登记注册义务后方可展开经营，且须遵守一系列审慎监管要求；[25]添加了强制性清算 ，能够真正与这项产品相匹配，同时建立相应的市场规则；另一方面，证券立法需要完善投资者教育制度、建立专门的投资者保护机构及配套机制，提供多元化的金融消费纠纷 ...
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了处理，这种处理也缺乏公开性、确定性和普遍性。 (二)现有措施的拓展：撤销交易的制度借鉴证 券交易的正常进行依赖于正确的指令和平稳的客观条件，一旦主客观条件 国内外都曾发生过。在我国，极富代表性的案件是投资人陈友烈以上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司上海分公司为被告而提起的机场转债案。该案中，原 ...
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更容易产生机会主义行为。由于信息披露是监管公司经理业绩的有效手段，健全的披露制度会减少管理层从事内幕交易等利己主义行为，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不 。由于一国可以通过放松信息监管从而使众多发行人通过在其国内登记而通过网络在全球发行证券，各种欺诈行为和损害投资者利益的现象更容易产生。尽管各国 ...
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更容易产生机会主义行为。由于信息披露是监管公司经理业绩的有效手段，健全的披露制度会减少管理层从事内幕交易等利己主义行为，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不 。由于一国可以通过放松信息监管从而使众多发行人通过在其国内登记而通过网络在全球发行证券，各种欺诈行为和损害投资者利益的现象更容易产生。尽管各国 ...
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》进行了修改。 [28] 因此，《有价证券交易法》已经成为德国规制基金从业人员买卖证券的法律框架中的基础性和主体性法律。 （2）其他法律、规则 除《有价证券 相关立法和监管制度。 （一）转变规制基金从业人员买卖证券的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业 ...
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还在中介机构如保荐人、登记机构以及证券交易所各个方面都有转移弱化监管风险的周到安排，这些制度共同构成了证券监管风险弱化转移制度。限于篇幅，在中介 目前还亏损的企业，实现国有资产优化重组而尽心尽力。 [⑤]王洋：《我国政府证券监管职能研究》，载《长春大学学报》2005年第十期 [⑥] 参见南方网http ...
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库存现金. C. 控制签发空白支票,不签发空头支票.并设有签发登记制度,认真办理 D. 严格按照现金管理暂行条列.和银行结算制度的规定,根据审核人员审核签章的收付款凭证,进行 或编制充分的凭证，进行详细的记录。对于购进的股票或债券，应按证券的品种设置明细帐，详细记录其名称，面值，证书编号，数量，收取的 ...
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