规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的行为也可依照 、证券公司、期货经纪公司的从业人员，亦非证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，因而即便其实施诱骗投资者买卖证券的行为，也不构成诱骗 ...
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新型媒体引发股价异动将进行及时调查。⑺ 我国刑法明示性地规定了连续交易、相对委托、洗售操纵等市场犯罪行为的类型后，又通过以其他方法概括了市场操纵违法 、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员、从业人员在证券交易活动 ...
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积极开展产品、服务、技术和管理创新，提升从业机构核心竞争力。 (二)鼓励从业机构相互合作，实现优势互补。支持各类金融机构与互联网企业开展合作，建立良好的 保险。保险公司开展互联网保险业务，应遵循安全性、保密性和稳定性原则，加强风险管理，完善内控系统，确保交易安全、信息安全和资金安全。专业互联网保险公司 ...
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实践中，仅有中国银监会在部门规章的层次上于 2004 年《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第 3 条中规定衍生产品是一种以远期、期货、掉 柑橘林，对外销售果园土地，并允许购买果园者自愿与该公司签订一份管理服务合同，将所买果园委托给 Howey 公司负责种植、经营和销售。如果果园投资者签订管理服务 ...
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方面只能暂时进行委托监管，否则需要赋予监督机构新的监管职能，设置独立的主管监督部门或者选择权力的下放。显而易见，该模式的优点在于能够根据微型金融机构的特点进行 金融机构之间的合作和共识来完成，其最大优势在于实现微型金融机构的自治化管理，从而最大程度上追求创新。然而，这需要很强势的惩罚机制作为对消费者 ...
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业务相融合，以及商业银行与投资银行的相互结合，形成了没有业务限制的多元化金融集团。其后1992年，欧共体全面推广全能银行体制。 在当今经济信息化全球化和各国 ，即母公司先投资设立或控股若干个金融机构，后投资设立金融控股公司，把对金融机构子公司的投资控股管理业务集中委托于金融性控股公司这一子公司，金融性 ...
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等金融监管职能部门，而基础层面上大量的自律组织管理和通过金融机构预先承诺等形式进行的自我约束，也是金融衍生品市场监管的重要组成部分。在统一监管模式下， 的明确定义和界定，围绕监管目标的实现，划分金融监管权，通过授权或委托，明确监管者的权利、义务，尽量避免了金融监管冲突和监管空白。 第二，实行统一监管 ...
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和使用电话委托买卖证券，基本实现股票交易无纸化和无场所化。这种电子化与信息科技在金融市场中运用，将金融交易正在转化成为金融信息数据处理。未来的金融机构将 后还要不断进行素质培训和学习，不断提高业务与职业道德素质水平。 最后，金融机构内部的管理机制设计也要考虑到经济发展与科技进步带来的变化，参考国际其他 ...
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过于集中，不能建立有效的公司治理结构。因为国有股东本身产权主体不清，没有解决委托代理问题，股东大会、董事会和监事会权责形式化，出现内部人控制和大股东领导合谋现象， 实施宏观管理和监督，也应同时对证监会和证券类金融机构，以及保监会和保险类金融机构实施宏观管理和监督。但在此次《银监法》起草及《人行法》修改 ...
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公司法的所有与经营分离的公司法理论的同时，也在改变或甚至瓦解着传统的委托代理结构。在残酷的现实面前，投资者难免会产生股东至上究竟是保留于公司法 投资者持有的德国上市公司股份比例从2003年的29%上升到目前的37%,德国国内的金融机构及实业集团持有的德国上市公司股份比例则从2003年的51%下降到目前 ...
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