的股票或通过书面或口头协定或通过其他手段达成默契, 一致行动以对某上市公司股权进行控制或对其股票价格进行操纵的人。[16] 美国1968 年《威廉 、区沛达: 《香港公司证券法》, 刘巍、李伟斌等编译, 法律出版社1999 年6 月第1 版, 第252、253 页。 ⑩吕富强: 《信息披露的法律透视》 ...
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不进行监管，而是相较于公开证券发行而言，备案的文件及内容较为简洁，信息披露的对象局限于监管机构和特定的合格投资者。上述内容参见[美]路易斯 亿以下认定为中小企业。而根据证监会 2006 年颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第 22 条第 2 款规定最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 ...
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，往往就成为某些控制股东的提款机。手段公开者，控股股东通过拖欠、挪用等办法从上市公司直接攫取巨额资金；[5]形式相对隐蔽者，利用资产买卖、信用担保、资产 的价格和定价政策，至于具体的定价方法以及定价的依据并未提及。在上市公司的信息披露中出现诸如正常价格、批发价、合同价、出厂价、协议价、计划价格、进价 ...
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，往往就成为某些控制股东的提款机。手段公开者，控股股东通过拖欠、挪用等办法从上市公司直接攫取巨额资金；[5]形式相对隐蔽者，利用资产买卖、信用担保、资产 的价格和定价政策，至于具体的定价方法以及定价的依据并未提及。在上市公司的信息披露中出现诸如正常价格、批发价、合同价、出厂价、协议价、计划价格、进价 ...
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的各方所接受，这主要有两个理由。其一，公开主义所采取的管理手段更为柔和。公开主义以信息披露作为规制证券市场的基本手段，实质主义则强调对发行人、上市 然而，在实务中，招股说明书、债券募集办法、上市公司年报等资料中有不少内容晦涩难懂，令许多投资者敬而远之，这就使得信息披露制度的实效大打折扣。对此问题，我国 ...
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高昂，有效性也是值得怀疑的。例如，我国资本市场目前的信息披露制度就值得检讨。一项信息如果不能有效增加投资者对上市公司价值的判断能力，而它的披露 发挥市场各方的创造性。再如，在开放式基金和QFII制度中，一方面包括帐户管理在内的监管制度较为科学，另一方面准入合理、市场竞争有序、给予市场主体充分发挥主动性 ...
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是：北京裕兴机械电子研究所、河南觉悟实业有限公司、深圳市年富实业发展有限公司、深圳市凯地投资管理有限公司、北京金裕兴电子技术有限公司及上海宇通创业投资有限责任公司 这是上市公司立法中规范一致行动的基本原则，在美英和香港都有相应的规定。对于强制要约，各个国家和地区证券法的规定较为一致，至于信息披露义务则 ...
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保护是不充分的，交易双方不必遵循象一般的上市公司收购那样严格的信息披露制度，公众难以及时了解有关收购的信息，因而也无法及时作出投资判断。这种转让没有 投资基金，培育机构投资者势在必行。国务院证券委第六次会议提出尽快出台《证券投资基金管理办法》，在1996年全国证券、期货监管工作会议上，证监会主席周道炯 ...
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在2003年6月30日前独立董事的人数必须达到总数的三分之一以上。然而在中国上市公司中，已聘独立董事的不到1/3，而在聘任的独立董事中，技术专家 和投资者利益的保护。我国有关基金的信息披露制度主要见于《〈证券投资基金管理暂行办法〉实施细则第五号》，其规定了招募说明书、上市公告书、定期报告、临时报告及 ...
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诸多问题，不能发挥其应有的作用。我国关于融券卖空信息披露制度的规定，主要体现在《试点管理办法》第5章第42到第44条，《上交所试点实施细则》第 构建以理念为研究视角》，载《中国法学》2005年第4期。 [62]参见《证券公司管理办法》第42条、《上交所实施细则》第5章第44条和45条以及《深交所实施 ...
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