、恐怖活动犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的收益，以各种方式或手段，掩盖、隐瞒其非法来源和性质，依法应受刑罚处罚的行为。 从洗钱犯罪的国际立法来看 、农村信用社、证券交易所、保险公司、邮政储汇机构、黄金交易市场、外汇交易市场等。这些机构、组织的共同特点是：国家机关对他们的业务有着严格的规章制度和监管 ...
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基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法 犯罪案件审判中的具体贯彻 （二）关于政策法律界限。对于当前金融危机背景下的经济违法行为，应当根据《意见》第4条规定的审时度势原则、第5条规定的两个 ...
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依照本法第二百七十一条的规定定罪处罚。国有保险公司工作人员和国有保险公司委派到非国有保险公司从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条 、挪用公款罪；背信运用受托财产罪；违法运用资金罪】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利 ...
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依照本法第二百七十一条的规定定罪处罚。国有保险公司工作人员和国有保险公司委派到非国有保险公司从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二 资金罪、挪用公款罪;背信运用受托财产罪;违法运用资金罪】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的 ...
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公司客户资产管理业务实行办法》等部门融资管理规章的规定；而未经有关部门依法批准，则通常是指设立商业银行、证券交易所、证券公司、保险公司、基金管理公司 参与人所获得之利息、分红等回报并不具备合法性，集资参与人之所以未受刑罚处罚，不是因为其行为不可罚，而是参与人一方面还兼具了被害人的身份，另一方面也因为其 ...
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罪构成犯罪：1、擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的；2、擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所 电信资费损失数额接近上述数额标准，且具有下列情形之一的：①两年内因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为受过行政处罚二次以上，又非法经营国际电信 ...
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发行与承销管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等也是以行政处罚为主，民事责任、刑事责任则语焉不详。 从 高级管理人员、其他直接责任人员、保荐人、承销的证券公司不能证明自己没有过错的情形下的连带赔偿责任，证券服务机构违法行为的民事赔偿责任，但在具体适用与民事 ...
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，进行监督管理，等等。对于保险业的监管，保险法对保险公司的设立、业务范围、经营规则、主管机关、处罚措施等作了具体规定。根据保险法的规定，国务院金融 保险条款和保险费率；监督管理保险业务活动，纠正、制裁违法行为；对有严重偿付能力问题或损害被保险人利益行为的保险公司进行整顿或接管。企业破产的政府干预，是 ...
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证券业务的资格。在我国，证券公司、会计师事务所和资产评估师事务所从事股票发行上市业务必须具有证券从业资格。（2）中介机构的执业能力、执业经验和执业质量。企业 ：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；最近36个月内违反 ...
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超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为15%以上；公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业时间需在三年以上，并且最近 混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金 ...
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