管理条件》、《外资金融机构驻华代表机构管理办法》的规定，对申请人的投资主体资格，经营资信状况，母国金融法律与监管完备程度，是否采取对等互惠原则等 此外，市场准入制度还应包括金融机构设立章程与业务范围审核制度、从业人员及高级经营管理人员任职资格审核制度等配套制度。 2.健全的央行审慎监督制度审慎监督制度 ...
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暂行办法》对“创业投资企业”、“创业投资、“创业企业”的概念进行了官方界定，即“本办法所称创业投资企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的主要从事创业投资的 已经用于进行创业投资）； 3、拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员； 4、如果某一投资者的关联实体满足上述条件，则该投资者可以 ...
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管理条件》、《外资金融机构驻华代表机构管理办法》的规定，对申请人的投资主体资格，经营资信状况，母国金融法律与监管完备程度，是否采取“对等互惠”原则等 ，市场准入制度还应包括金融机构设立章程与业务范围审核制度、从业人员及高级经营管理人员任职资格审核制度等配套制度。 2.健全的央行审慎监督制度审慎监督制度 ...
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等方式手把手指导。实际情况是，这些投资者教育机构及其包装的老师根本不具备证券从业资格和相关专业能力，多是按照编好的话术欺骗投资者，诱导投资者购买课程、 投资者利益和证券市场正常秩序。在此提醒广大投资者，根据《证券法》《期货交易管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规规定，从事证券、期货 ...
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（2）管理团队近三年保持稳定且具有丰富的房地产从业经验；（3）房地产专业管理人员的数量及素质与公司拟开发产品的规模、类型等相匹配；（4）拟借壳 收购管理办法》和《上市公司重大资产重组管理办法》均未作明确规定。 2009年5月19日，中国证监会经过认真研究后专门发布了《证券期货法律适用意见第4号》，对 ...
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连“管理层收购”几个字都没有提及。我们只能根据《管理办法》第15条、第31条有关聘请具有证券从业资格的独立财务顾问对被收购公司的财务状况进行分析 致使国有资产的代理人失去应有的决策监督功能，企业的多数决策经营权实际掌握在经理人员手中，进一步加深信息不对称，这就是所谓的“所有者缺位”现象。第三、国有产权 ...
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管理团队非常稳定，现任董事（独董除外）、监事（职工监事除外）和高级管理人员在建筑施工行业平均从业经验超过20年（其中6人超过30年），同时在公司或广天 ，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用证券期货法律适用意见第1号》（以下简称《适用意见》） ...
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》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《投资顾问暂行规定》。 但对受信关系的认定，并不以行为人是否具备法律法规所要求的特许经营资格为前提，而 效力标准，无论是否存在实质的个体化投资建议行为，只要有关机构或人员不具备《证券法》所规定的从业许可，即认为合同无效，又因为投资者应当查询经证监会批准具备资质 ...
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要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续 提供有偿证券咨询的行为违反了《证券法》第122条和国务院《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，属于违法的证券咨询行为。⑾依据这个结论可以认定 ...
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）在我国，中国证券监督管理委员会（下简称证监会）一方面拥有警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、取缔和关闭公司等 取证难的事实依然存在，据证监会披露，一是调查难。案件调查需要当事人和相关人员的配合，但在执法过程中，当事人常常躲避调查、不说实情、随意变更陈述等 ...
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