制基金从业人员买卖证券法律框架的第二体系，这两项法律对反证券欺诈与基金股份发行的资格认证和交易作出了详细规定。 ③第三体系。第三体系是州蓝天法 没有规定本人交易的豁免情形。我们认为我国基金立法应借鉴外国经验，改绝对禁止为原则禁止，并从实质性公正与程序性公正两方面对本人交易进行法律监督。 [16]严格地 ...
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号）第42条规定：成员国法律应当确保平等对待处于同等地位的所有股东。） [15]德国股份法第53a条也规定：股东们必须在同等条件下被同等对待， [16] 股东平等原则是指股东在与公司的法律关系中，平等地享有权利 [17]它包含两层含义：一是指形式的平等，公司发行的每一股份所代表的股东享有 ...
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社会公共利益，超越股东大会权限事项进行决议。将股东大会权限事项委托他人，违反股份平等原则进行决议等都是构成股东大会决议瑕疵的原因。二、股东大会决议瑕疵的 交易管理暂行条例》第41条规定：未依照国家有关规定经过批准，股份公司不得回购其发行在外的股票。《公司法》第149条规定：公司不得收购本公司的股票，但 ...
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中。所以，评价上市信用，既包括对上市公司作为一方当事人的股份发行中的信用要求，也包括股份转让中上市公司能否以自己良好信用为股票持有者的利益期待权 亦有学者认为，强调股东忠实义务往往使得司法过多干预公司事务，不符合契约自治的原则，并且增加代理成本。“自由的契约已经提供给公司应当避免其他特别需要的一切”， ...
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管理体制没有彻底改革，仍然存在着行政介入企业投资决策的问题。即使是股份有限公司，其股份发行也采取“切块”分配的方式。因此，企业对行政的依赖依然存在， 日在清华大学法律学系为民商法硕士专业研究生所作的讲演）。⒁《OECD公司治理结构原则》，见陈清泰主编：《国企改革攻坚15题》，中国经济出版社1999年版 ...
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，即要有公司名称，建立符合有限责任公司（或股份有限公司）要求的组织机构。此外，股份有限公司的股份发行、筹办事项应符合法律规定，包括符合公司法、证券法的 ，则无法刺激投资者的积极性，中小企业难以发展。所以，人们产生了扩大“有限责任原则”适用范围的需求。适应这种需要，1892年，德国人创造了有限责任公司， ...
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报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了谨慎性原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖 人。1.发行人、发起人。发行人是指具有股票发行资格的股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。发起人是依照法律规定的条件和程序 ...
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相互间利益的冲突，如大股东与小股东、普通股东与优先股东之间的利益冲突等等。此时如果仅以股份平等原则来调节，势必导致大股东为己之利滥用资本多数决原则，损害少数 股权可维持原股东的比例性利益，但在实际上，行使优先股权是需要一定的财力的，所发行的新股价格越高，小股东为维持其比例性利益所需的成本也越高，这就给 ...
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的方便，既减少对债权人的支付能力，对于公司的债权人亦不利。[⑥]另外，公司取得自己股份性质上属于公司利用公司的内幕信息而进行证券的交易，如公司的董监事由于其对 交易及操纵市场等行为。（3）有悖于股权支配公正原则。公司在回购自己股份时，由于减少了在外发行的股份数额，这就有可能改变公司内的控制表决权。由于 ...
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确立的是过错推定责任，对于发行人的控股股东、实际控制人确立的是过错责任原则。下面笔者从合同法、侵权法原理等方面就此涉及的问题逐一探讨。 一、发行人承担 十七条第二、三款之规定，控股股东或者实际控制人通过所持有的多数股份，控制着发行公司的股东会议，行使绝对的表决权，或者通过直接或者间接向公司的董事会委派 ...
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