。在这种意义上，选择性披露与泄密（tipping）和内幕交易非常相似。不同的是，联邦法院在适用和解释《证券交易法》反欺诈条款即第10(b) 条的漫长过程中 提交保证，就意味着要为定期报告的任何失实之处承担潜在的个人责任，包括民事责任和刑事责任。此外，法案还加强了刑事惩罚力度，规定CEO和CFO如果故意 ...
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来实质进行股票的买卖，进而获得非法利益并规避了禁止内幕交易的规定。使用同样方法，相关股东可以进行短线交易买卖股票而避免公司归入权的行使。②4、信托的本质 在证券立法上没有把对投资者的利益保护放在首位，尤其表现在证券民事责任机制的缺失上。包括股指期货在内的期货立法应当加强对交易者的利益保护。3、吸收国外 ...
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刑法)，经过研究、修改、整合以后都纳进了这部刑法典。同时，还将一些民事、经济、行政、军事等法律中依照、比照1979年刑法典有关条文追究刑事责任的规定(统称 是新型犯罪，如组织、领导、参加恐怖组织罪，非法买卖、运输核材料罪，证券内幕交易罪，洗钱罪，侵犯商业秘密罪，煽动民族仇恨、民族歧视罪，非法侵入计算机 ...
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参考。 第三条 根据《中华人民共和国证券法》，律师代理投资者证券市场民事赔偿案件应当包括虚假陈述、内幕交易和操纵市场三类，由于《中华人民共和国证券法》立法中 陈述并给投资人造成损失的，可以由发行人或者上市公司承担民事赔偿责任。发行人或者上市公司承担民事赔偿责任后，可以再向实际控制人追偿。 第四十三条 ...
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。而相同或类似的行为发生在非国有企业中，则犯罪分子只依照《公司法》承担民事责任。[16]这种立法上的区别对待不仅是对私人财产权的漠视，更易诱使违法犯罪 设立了伪造、变造股票、公司、企业债券罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪，内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券罪 ...
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目前立法及司法条件的局限，尚不具备受理及审理的条件为由作出涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知。通知中认定内幕交易、欺诈、操纵市场等行为祸害了证券 党纪政纪责任和刑事责任的人员分别减少到995人和85人，检察系统上述两个数字分别减少到406人和56人。 设想假如将这些人办理的案件累加起来，再考虑每一个 ...
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进行严厉制裁，相关企业、机构和具体责任人要承担刑事责任、美国证券交易委员会的行政处罚和民事赔偿责任。 2．监管主体 金融机构的内部监管、资本市场自律 管理委员会组织认为，证券监管目标为保护投资者、保证市场公平效率透明以及降低系统风险。保护投资者，意在使投资者免受误导、操纵、欺诈、内幕交易、不公平交易和 ...
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因市场价格变动发生的客户资产损失； （2） 因股票发行人、证券公司或其他市场参与者欺诈客户、内幕交易、操纵市场等违法违规行为造成的客户损失； （3） 因 加快清偿补偿投资者这个优先权授予的理由，如再延续该种优先权，可能会过度侵害一般债权人的利益。 第二，有学者通过研究存款保险制度中存款保险机构代位取得 ...
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资本市场来之不易的发展机遇。3 与证券监管的相关法律可以分为3类:施加信息披露义务、对欺诈和操纵的限制以及对内幕交易的限制。4与此同时,资本市场普遍 ,795-797(2001). 42参见陈苏:《构建法治引领和规范改革的新常态》,《法学研究》2014年第6期。 43参见甘培忠、孔令君:《论IPO注册 ...
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范围有限，仅限于虚假陈述引发的民事赔偿案件，对于内幕交易、非法关联交易、操纵市场等无能为力；2.证券诉讼中的证券仅指在特定证券市场上发行以及通过特定方式转让 的举证原则，不利于保护处于弱势地位的中小投资者；5.损失计算标准太低，民事赔偿责任的承担以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限，仅赔偿直接损失， ...
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