经济大危机以后，为了拯救濒于崩溃的美国资本市场，美国政府实施了一系列以维护证券市场发展、保障投资者利益为目的的法律、法规，标志着投资者保障进入政府全面 并通过对券商的有效监督，进一步强化了对投资者利益的保障。 借鉴国外成熟资本市场的经验，结合我国的实际情况，笔者认为可通过以下途径进一步加强对中小股东 ...
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管理业务标准的业务流程。 [5] 1996年9月18日深圳人民银行发布的《深圳市证券经营机构管理暂行办法》把资产管理明确地列入券商经营范围， [6]并且将资产 托人），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称委托人）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 ...
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第三次风险则是由投资者来负担。这样最初贷款人的信用风险就转变为市场上的风险，通过证券化的金融架构及时分散给各个最适合承担的主体。而 】 本文是由作者负责主持的2005年度国家社会科学基金项目：《资本市场法律问题研究以多元证券化为核心》的阶段性研究成果，批准号：05CFX014。 [1] 金融资产证券化 ...
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严格规定，所以私募基金被称为富人的游戏。反之，在中国，私募基金游离于法律规范之外，几乎所有的机构和自然人都可以成为私募基金的投资者，所以国内业内人士称其 企业的资金、上市公司增发募集的资金也在保底收益承诺的诱惑下，铤而走险投身于证券市场。一旦股市下跌，银行和上市公司的业绩和信誉都将产生不可低估的损失。 ...
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的信息。要使金融消费者信息权益受到保障，必须形成一种与金融服务者抗衡的特殊法律机制。因此，笔者认为，保护金融消费者信息权益应当双管齐下，在加强国家对金融市场 消费者在出现信息权益受损时，最希望得到的是损失的救济。我国目前只在证券市场法律规范中对于信息权益受损有相关救济规定，如虚假陈述的民事责任的规定等 ...
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就导致监管的混乱、增加了监管成本。为了因应提高证券市场效率和透明度、加强主管机关监管合作的需要，《反市场滥用指令》(第11条)要求每个成员国要建立适格主管 基本法律框架，从某种程度上减少各成员国相关法律体系中存在的矛盾、漏洞，进一步推进了整个欧盟证券法律制度的协调。此外，作为对《反内幕交易指令》不足的 ...
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将市场操纵纳入监管范围；在共同体内为反市场滥用的责任配置、实施与合作建构了基本法律框架；增加了预防市场滥用行为的规定，构建一种事前预防和事后惩罚相 产品发行人披露信息的制度，建立了金融信息的分析师、提供人和发布人披露利益冲突的统一规则以及在欧盟证券市场上的股份回购和安定操作的统一规则。 一、反市场滥用 ...
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治理保护投资者权益，而《证券法》着重通过强制性的信息披露保护投资者在证券市场上的权利，其法律责任加大且司法介入的力度也得以有效体现。自2005年起 保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。实践中，保护基金公司一般在证券公司破产受理前就已基本完成个人债权和投资者交易结算资金收购工作，正常投资者 ...
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财产的集合体，具有团体的性格，能够成为法律主体而存在。从证券市场上看，证券投资基金一旦成立，即成为证券市场上的机构投资者，不仅参与股票、债券 规模合计4714.86亿元，2005年基金净值总额增加了1444.76亿元。 [14]证券投资基金作为以投资为目的的经济实体，其团体性和经济性已不容忽视，在现实 ...
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，对法学研究也提供了很好的范式，参见罗培新：《我国证券市场和谐生态环境之法律构建以理念为研究视角》，载《中国法学》2005年第4期 摘要）》，载《新华文摘》2006年第3期。 [4]庄心一：《资本市场是改善金融生态的前沿领域》，载http：//www．china．com．cn/chinese/F1c/ ...
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