联邦保险署（SIC）、美国期货交易委员会（CFTC）分别负责对证券业、保险业和基金业进行监管。[17] 可以看出，美国金融监管体制属于分层分业监管，同时监管机构 计委、科技部和证监会因监管分工争执不休，只能退步，加上证券二字，成了今天的《证券投资基金法》（2003年通过、2004年施行），只规范狭义的 ...
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其资产规模等经济指标，而是同时着眼于风险结构、从业资格、经营行为三方面的适法性，并且强调了投资者母国法律和监管制度的完善，实际上是要求母国政府承担相应的 ，目前则有一定约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金 ...
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由基金经营者通过发行受益证券从社会上众多的投资者处分别募集到的小额资金集合而成，由投资者委托投资基金管理公司按照投资组合原理投资于进行专家管理、以获得投资收益 共同创设了极具特色的二元所有权的权利体系。而秉承自罗马法一元所有权理念的大陆法系则认为，投资基金关系中的受益权在性质上是一种具有一定物权性质的 ...
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其资产规模等经济指标，而是同时着眼于风险结构、从业资格、经营行为三方面的适法性，并且强调了投资者母国法律和监管制度的完善，实际上是要求母国政府承担相应的 ，目前则有一定约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金 ...
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好。[4]然而，在 2005 年该法修改时，对法律调整的证券种类仅增加了证券投资基金份额一种；关于证券衍生品种的法律适用，《证券法》原则规定由国务院依照 交易法？有不少学者提出应在修改或废除现有的银行法、保险法、信托法、证券法、投资基金法的基础上，制订一部综合的《金融服务法》或《金融商品发行和交易法》 ...
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依法履职、归位尽责及合法权益得到有效保护的良好市场生态，为投资者放心投资、市场主体大胆创新创业提供有力司法保障。 二、积极主动作为，依法保障创业 的，依照第一款的规定处罚。 (三) 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正） 第二十条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员 ...
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投资管理公司运用资金的规定，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。 此外，应当注意，国家对社会保障 公司等金融机构中直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反国家规定，擅自运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为；挪用类犯罪则主要表现为相关单位的 ...
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方面的各种反欺诈条例，规定投资基金发行及经销要受到证券交易委员会和国家证券交易商协会的监管；《1940年投资咨询法》对投资基金投资咨询者的各种活动进行了明确 （一）应该说，1997年11月国务院批准、证券委发布的《证券投资基金管理暂行办法》已为开放式基金的发展预留了法律空间。《暂行办法》第6条明确规定 ...
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投资管理公司运用资金的规定，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。 此外，应当注意，国家对社会保障 公司等金融机构中直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反国家规定，擅自运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为；挪用类犯罪则主要表现为相关单位的 ...
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定原则。另一方面，证监会可能认为仅就适用行政处罚本身而言，现有规则即《证券投资基金法》已经足够了，不希望做出扩充性解释。最后，从体系解释的 大学出版社2001年版，第409-411页。 【参考文献】 [1]尤旭东.只能与基金老鼠仓共处?[J].股市动态分析，2007，（14）：38. [2]蒋建峰.罪 ...
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