登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事 具体规定。《公司法》只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是 ...
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登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事 具体规定。《公司法》只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是 ...
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，基金上市交易的重新厘定，都比以前的《证券投资基金暂行办法》（以下称《暂行办法》）都有所改进。如基金管理公司的市场准入，既舍弃其意识形态的重负（如“ 《基金法》最为核心的东西应该是如何保护好投资者的权益，可以说，整个一部《基金法》对技术性方面，如市场准入条件、市场的运作规则，但是对投资者的权益最终保护 ...
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收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 ...
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（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条保险资金可以直接投资 股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构）发起设立的股权投资基金等相关金融产品（以下简称投资基金）的行为。第四条本办法所称投资机构 ...
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收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 ...
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部以部长令的形式陆续发布了《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》和《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》。根据上述法规的规定，企业年金应 等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等具有良好流动性的金融产品，其初始取得和后续估值应当以公允价值计量。 例 ...
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主业应为通过募集资金进行投资管理，从而获得管理费和业绩报酬。这也与中国证券投资基金业协会（以下简称为“基金业协会”）要求私募基金管理人专业化经营的要求相吻合 ，笔者认为，监管机关禁止申请挂牌融资的私募机构所募集的资金进行证券投资。8.全国股转公司要求的其他条件。▌新增8项条件的执行落实股转系统对该新增 ...
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管理人名称中是否含有“私募”相关字样。（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金 宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。（九）申请机构是否与其他机构签署 ...
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的，转让后，公司股东累计不得超过200人。2012年《证券投资基金法》第五十一条规定：（第一款）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册 、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。2014年中国证券监督管理委员会发布的第97号令《优先股试点管理办法》第三十四条第一款规定：上市公司非 ...
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