54％的股权。今年，国务院出台了《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。减持国有股，一是为了国有资本退出部分领域和产业 考虑我国上市公司治理结构的具体情况而制定的一个文件。其目的是为规范证券市场发展，保护投资者权益，提高上市公司的质量，促进上市公司规范运作，从而提升上市公司 ...
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比以前的《证券投资基金暂行办法》（以下称《暂行办法》）都有所改进。如基金管理公司的市场准入，既舍弃其意识形态的重负（如“稳定市场”和“高额回报投资者”），也 比以往的经济立法要丰富得多。特别是在保护市场竞争、在保护信息弱势一方、在保护基金投资者的利益等三个方面为证券投资市场奠定了基础。但是，《基金法》 ...
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股东与境内股东共同出资设立的证券公司或基金管理公司。2003年12月8日银监会颁布的《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》，这里的中资金融 办理。1997年5月28日，原外经贸部、国家工商局联合颁布的《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》是外商投资企业并购的基本法律依据。除此之外，2001年 ...
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基金的快速发展，具体表现如下：1.由于《证券投资基金法》因募集方式与私募股权投资基金不同，而《创业投资企业管理暂行办法》则因适用企业规范备案情况与私募 标准。当行业协会进行检查时，基金管理企业必须使自己的企业等级与行业协会的规定相符，否则就会被吊销牌照。英国早期的监管强调投资者的自律，它既没有制定专门 ...
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，难以形成对所有股东尤其是中小股东合法权益的有效保护。如少数大股东把持股东大会，中小股东基本上对公司的经营管理没有发言权，对公司的情况知之甚少。有的公司甚至 的投资方式的积极转变随着国家法律对证券投资的不断规范和完善，随着基金机构等证券投资机构的不断成熟和壮大，机构投资者的投资方式将更多地以长线投资 ...
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、压低证券价格的行为。美国1934年《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。 案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月， ，证券市场投机气氛浓厚，操纵行为频繁发生，为了减少市场风险，保护广大投资者的合法权益，促进证券市场长期稳定发展，在允许安定操作的前提下，有必要增设规则予以规范 ...
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过程中的权利义务。为强化对投资者及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。 1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了主要发起人 第三，短期融资政策的推出符合国际惯例。先进国家和地区的立法例一般允许开放式基金有条件地申请短期融资。例如，美国《1940年投资公司法》允许投资公司从银行 ...
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判令其再次按照不低于法定比例分配收益。如果基金管理人违反《证券投资基金管理暂行办法》规定的禁止行为,如将基金资金用于抵押、担保、进行房地产投资,则属于 应该特别立法,否则难以追究其民事责任。因此,建议在修改证券法时增加有关操纵市场、内幕交易的民事责任立法,以切实保护投资者的合法权益。 作者：侯外林等 ...
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。通过这种方式进行市场扩容，助长了基金管理公司发行的盲目性，中间无疑蕴涵着极大的风险，最后损失的还是广大的中小投资者。（三）代销方式及其风险分配另 从而有助于做出投资决策。中国证监会1999年3月发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号-证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期 ...
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过程中的权利义务。为强化对投资者及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了“主要发起人 补充适用的原则。从信托法角度看，管理人与托管人均处于受托人的地位，而投资者处于委托人和受益人的地位。那种认为“管理人是委托人，托管人才是受托人的”观点不 ...
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