的冲突，但由于内幕交易必然会助长人们的投机取巧心理，放大人性的私欲，并损害证券市场的公正秩序，对普通投资者造成经济损失，因此，主流的监管哲学仍然对它 人员登记制转变为内幕交易黑名单制。证监会要求尽快建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。但这一做法的 ...
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使MBO规范化。第31条规定，上市公司应当定期向证券登记结算机构核对持股变动情况，并及时向证券交易所做出报告。这是经常性规定。 第四章监管 人民大学出版社2000年版 第140页 [25] 参阅肖强 论MBO应建立强制信息披露制度.（J） 载《贵州法学》2005年第9期 [26] 王建刚 朱雷管理层 ...
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解释规定只限于人数确定的诉讼代表人的共同诉讼，并明确规定不采取美国式的集团诉讼制度。 第二十六条 多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼，既 专业验证文件负责的人士。 第四十七条 其他机构或自然人（证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构等）对社会投资者造成的损失承担过错的民事 ...
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管理、执法情况以及执法规则的制定等进行有效的监督。(三)在证券监督管理的法律制度中还规定了国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构。这一规定明显忽视了 证券经营机构的行为监管同样离不开地方政府，因其在营业执照管理、税务登记管理、人员管理等方面与地方政府也有关系。另外，随着我国经济体制改革的进一步 ...
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证券交易服务机构的法律责任、证券监督管理机构的法律责任、证券交易所于证券登记结算机构的法律责任以及其他主体的法律责任。(二)证券法律责任常常具有职务责任和 问题，但法律机制本身也有一个是否合理的问题。如证券法》规定的股票审核制度。股票发行审核委员会作为证监会内设的独立机构，它所行使的审核和证监会核准权 ...
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管理、执法情况以及执法规则的制定等进行有效的监督。 (三)在证券监督管理的法律制度中还规定了国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构。这一规定明显忽视 证券经营机构的行为监管同样离不开地方政府，因其在营业执照管理、税务登记管理、人员管理等方面与地方政府也有关系。另外，随着我国经济体制改革的进一步 ...
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上看常常包括四个层次。一是技术层次。如股票市场交易、登记等规则。技术层次的制度使交易得以产生。二是条文层次（formalinstitutions）。条文层次的制度 企业的一般问题，如企业负责人的道德风险，缺乏有效的激励机制等。 证券经营中介机构制度设计应向三个方向发展，一是由分业经营向混业经营发展， ...
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保险资金股票投资有关问题的通知》。《关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知》及《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》共同构成保险资金直接入市的可操作性制度 。证券法律中的公开规制具体体现为一项证券监管制度，其基本内容即为：强制证券发行和交易中的特定当事人公开其相关信息、以供投资者进行判断。它 ...
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充足的理由：第一，不动产收费权可认定为不动产权利，从而适用传统民法上的“权利抵押” 制度，与土地使用权的抵押无异；第二，以不动产收费权设定担保时，并不转移不动产的占有 公示方式才取得质权的效力，如股票质押权和股份质押权分别于证券登记机构办理出质登记和股份出质记载于股东名册之日起成立；又如，存单质押也 ...
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股东平等原则也构成了股份收买请求权的理论基础。 三、我国构建异议股东股份收买请求权制度的必要性 （一）我国的小股东权益迫切需要保护 由于我国公司法及其他相关法规对于 次进行。异议股东在取得股款的同时应交付相关证明，证明其已经向公司或证券登记机构缴存了股票。 7、对购回的股票的处分 对于所回购的股份， ...
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