通过多功能银行账户（comingled bank accounts）等途径掩盖了资金的来源并将这部分资金与其他用途的资金混同，债权人也能够追索逾期债权。在这方面，典型 缺位，必然会发生违规行为，因而应当加强对金融市场的控制和微观监管；也可能是为了提高法律的可预见性，以减少违规行为和处罚措施；或者是为了 ...
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完善的内部控制制度；没有建立完善的风险监控体系，不能对银行经营过程中的风险进行有效的监控。更重要的是国有商业银行经营机制不健全，在资金 年，英国又在英格兰银行之外设立综合性监管机构——金融服务局。此后，苏格兰银行只管货币政策，金融服务局则负责综合性监管。与此同时，英国财政部、英格兰银行与金融服务局签订 ...
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投资者的成员，机构投资者从而难以参与公司的重大决策，也无法通过董事会监督和制衡金亚科技内部控制人。可见金亚科技的机构投资者基本上是财务投资者而非战略投资者，未能 会计师还必须对银行存款实施函证并将实施该审计程序的结果纳入审计底稿。金亚科技虚增2.17亿货币资金审计人员却未发现，若非审计组未实施银行存款 ...
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、资产经营管理公司等等。这些即使经过工商登记的中介公司实际上也不具有从事货币资金筹集和放贷的资格，就算是从事货币交易的居间服务也缺乏依据。从事民间借贷活动 、占有并支配着这些沉淀资金，一旦民间借贷中介机构管理不善或内部控制出现问题，或者出现债务纠纷，法律上的风险立即对该账户资金发生作用。例如错误付款、 ...
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政法的首要功能就是控制公权力，或者如夏皮罗所言是有限政府。[10]以略有不同的方式来说，行政法要求官员服从法治，规定行政组织内部的行为。这体现 管理者表明，政府可能不与被统治者接触。在一个资助印尼的方案中，因大面积的腐败、援助资金的流失和审计措施的不充分导致责任性成为一个严重问题之后，世界银行的管理者 ...
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社会筹集资金。这样一来，通过银行和金融机构借款的比重下降，而通过发行对第三方转让的金融工具的比重相对提高，即出现所谓资金的非中介化或脱媒现象。以美国为例 的目的。但缺点是完全拆除了各种金融业务之间的防火墙，很难区隔各事业部门的财务风险。必须依赖银行建立完善的内部控制或自律规范，才能形成遵法经营的局面。 ...
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的纠纷。可见，通过寻求专业机构支持，实施同步控制可以有效防范海外并购前后可能遇到的各种法律风险。 (3)提高企业内部法务处理能力 在海外并购中，中国企业不仅要 在当地经营过程中融资成本过高或者根本无法融资的风险。一般来说，已经参与国际并购的国内企业，其并购资金的筹集并不困难，但对于境外被并购企业来说， ...
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等共同作案等等。 （四）发案部位集中 金融机构犯罪案件越来越集中在直接与货币资金打交道的要害岗位上，如多数集中在会计、出纳、储蓄岗位、证券交易及主任 的监督机制，致使一些高管人员不能树立正确的权利观，导致滥用权利，走向犯罪的深渊。 3、内部控制薄弱，规章制度形同虚设 近年来，我国金融业得到高速发展，但 ...
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金融监管的关系，使金融监管随着金融创新的发展不断与时俱进，并保持金融监管法制内部的和谐统一，不断加强金融货币政策和产业政策的协调与配合，才能在法律上防止和减少 甚至高达5倍。零文件贷款方式（注释4：零文件贷款方式，即借款人可以在没有资金的情况下购房，仅需申报其收入情况，而无需提供任何有关偿还能力的证明 ...
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合伙风险投资企业独立商事法律实体地位。 三、有限合伙制风险投资企业的内部激励与约束机制 《关于建立风险投资机制的若干意见》要求运用市场机制，强化风险投资主体内部的 11期，第26页。 [23] 孙荣玲、曾晓查：《美国高技术企业寻求发展资金的主要途径》，《科学学研究》1995年第13卷，第1期，第68- ...
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