borrower unit即同属一个集团客户的企业或者通过利润转移协议附属于同一集团的企业）授信的风险监管，建立了大额（100万马克或100万马克以上） 分析不公允关联交易，分析借款人的关联交易构成，密切关注关联交易中有关资产(资金)的无偿或低价转移，同时充分运用关联交易剔除法，将来自关联企业的营业 ...
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资金的,因此,至少在一定程度上要向那些为其提供资金的人负责。透明度、协商与参与和承担对监管影响(RIA)的分析是建立和维持此问责的有力工具。 银监会按照业务的模块横向设立部门,这种结构方式仅适合日常的监督管理工作,对监管决策过程不能起到有效的控制作用(徐慧娟,2007)。应该建立最高决策中心及其(常务 ...
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。上海、深圳两大证券交易所在2003年和2004年首次公开发行（IPO）所募集资金仅800多亿元人民币，其中2004年发行的98只新股共募资353.46亿 被证券交易所拒绝上市的。上市协议的签订对交易所和上市公司都是一种义务，具有浓厚的行政色彩。 [41] 而交易所对公司的日常监管权，则大多是比较柔性 ...
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违法必究。 2、提高银行资本充足率、改善银行资本结构 银行资本充足率是巴塞尔协议所确定的金融审慎监管的核心，我国在提高银行资本充足率，改善银行资本结构上可采取以下途径：第？，通过国家财政增资、降低金融机构所得税，加速金融机构资金流转；商业银行应降低贷款资产风险度，减少信用放款，增加担保、抵押放款， ...
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各个环节，形式多样。其基本交易模式为：卖方、买方和银行三方签订保兑仓合作协议；买方向银行申请开具银行承兑汇票；银行根据买方保证金缴存情况，向卖方发出发货指令 效力。保兑仓交易模式中当事人间可能形成买卖、融资、担保、仓储、票据、资金监管类金融服务等多种法律关系。对这些交易关系，法院要严格依据《合同法》第 ...
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培训，实施国家清洁生产重点技术改造项目和本法第二十九条规定的自愿削减污染物排放协议中载明的技术改造项目，列入国务院和县级以上地方人民政府同级财政安排的有关技术进步专项 ）。其内容不一定是纯粹程序性的，也可能包括实体的内容，如，激励监管所需资金的来源程序（或制度），是通过财政拨付还是通过建立基金取得；又 ...
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的权利，完全可以通过挂失重新补办。交易过程中消费者可通过相应的资金监管机构（如网上房地产资金监管、部分银行的资金监管等）来约束房产交易，确保交易过程中资金、 是，其法律效力的发生与主合同是否发生法律效力没有关系。凡在意向书一类的协议中设定了订约定金，其法律效力自当事人实际交付定金时就存在，在其所担保的 ...
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证书、持有建设工程规划许可证和施工许可证、按提供预售商品房计算商品房投入开发建设的资金达到工程建设总投资的25%以上，并已确定施工进度和竣工日期。其次， 预购人为保护自己的合法权益，可以在签订预售合同之前，要求预售方出示预收款的监管协议。 若开发经营企业在预售商品房中有不依法办理《商品房预售许可证》、 ...
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规定的条件交付房屋外， 还应按与预购人签订的商品房预售合同及其附件、补充 协议中约定的条件交付商品房。同时， 预购人还有权要求出卖人按期交付商品房。如果出卖 ；（5）申领预售许可证还需提交立项文件、落实水电煤配套的文件、银行的资金监管证明和已落实的物业公司的材料。 ２、将我国的商品房预售登记制度变更 ...
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、透明度等方面采取比国际证券业协会（ IOSCO）原则更为严格的监管。这次金融危机还暴露了巴塞尔新资本协议的漏洞，为此，欧盟正着手修改其2006年《资本 或投资活动。但美国国民银行想方设法绕过相关的法律规定，通过控股的证券公司将资金投放到证券市场上。美国的J. P. 摩根、纽约第一国民银行就是私人银行 ...
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