经营并存 从2004年起，建设银行、交通银行、中国银行、工商银行、农业银行金融股份制改革，组建股份有限公司、分别上市。各银行以设立子公司的方式涉足证券、 与否，对于违法者，严格依法予以处理。 风险监管[10]则侧重通过过程监管，关注金融机构的日常经营管理和业务活动是否控制在合理的风险范围内，如确实存在 ...
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金融监管的起点。作为中央银行的范本之一的美国联邦储备委员会的建立就是为了维护金融稳定。[3] 在金融法较为集中出台的20世纪30年代，这些金融法出台的目的也是 年代，许多国家纷纷效仿美国，建立起存款保险制度。此后，资本充足率管制、金融机构的预警制度和及时矫正措施等合规性监管和风险性监管措施的创建，都是 ...
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建立企业参与境外衍生交易的交易报告、交易统计和监测制度等。同时，国内金融机构应加强衍生产品设计和定价能力。依据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强 中心提出申请，交易中心初审后报国家外汇管理局备案，由国家外汇管理局对该机构进行备案审核。 [3]王芳.对我国外汇衍生品市场发展及监管的思考[J].河北 ...
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{3}王芳.对我国外汇衍生品市场发展及监管的思考[J].河北法学.2009(6):31-35. {4}王敬.利率衍生产品需求研究:来自中国金融机构的证据[J].中南财经政法大学学报.2010(1):62-67. {5}符文佳. 论银行业衍生产品交易对手信用风险管理[J].南京社会科学.2011(3 ...
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整体决策、市场准入、信息披露、检查监督等全面监管工作。 监管目标的统一。统一监管机构在设置各个监管部门时，应当遵循部门监管目标一致的原则，减少所谓摩擦损耗；同时 金融衍生品的快速和多变是不相称的。应尽快建立以政府监管为主，金融机构行业协会自律为辅，中介组织协助监管，社会舆论监督的立体监管格局。 第三， ...
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从事金融业，坚持金融业与工商业相分离的基本原则，一般认为工商企业控制金融业或金融机构控制工商企业往往会产生不正当竞争、风险集中或利益冲突等弊端。[12 秩序。在我国，在我们正努力完善社会主义市场经济体制和建设法治国家的今天，金融立法的滞后性问题却如此突出，不得不引起人们的深入思考。 笔者认为，法治传统 ...
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中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会管理，中国人民银行主管银行业和其他金融机构。 （五）对外开放循序渐进的原则 我国金融业对外开放始终坚持循序渐进、逐步开放的原则 总、分行制的商业银行，对外是一个独立法人。从法律上而言，分支机构不具有独立的法人地位，其民事责任由总行承担。因此，分行之间不应有 ...
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品市场系统风险监控的效率。 第四，统一监管模式有利于实现金融监管的公平。统一监管关注于金融机构所从事业务的性质及其风险控制的目的，即并非仅仅关注该 、工业品期货品种外，20世纪70年代后外汇、利率、已及股指期货等金融期货创新相继问世，2002年新加坡期货交易所推出了计算机内存期货合约，2003年美国 ...
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体制改革，政府在经济中角色也应该得到归位。以前我国实行的是计划经济体制，金融机构实际上是政府的附属企业，企业缺乏自主权。政府既是市场的参加者，又是市场的 制度可以作为未来牵头监管制度的基础。 4.国内监管与国际监管相协调。亚洲金融危机告诉我们，金融业的国际化和跨国银行的发展在给世界经济带来积极作用的 ...
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与政府、财政部门及其他部门的关系，中央银行与商业银行、政策性银行和其他金融机构之间的关系加以规范。 「关键词」：中央银行中央银行法中央银行立法结构中央 效益、社会效益，往往引发超经济行为；银行是经济实体，侧重于经济效益，必须按金融规律办事。中央银行在国家经济目标的指引下，通过货币政策及其措施保持相对 ...
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