讲，在该条公布之前，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产 权证等等。在信托成立之前对信托投资品种做较为全面、完整的思考并在信托合同中进行体现。在管理运用方式方面，对于管理原则和具体运作方式进行事前约定。 ...
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Regime for banks，Current Development in Monetary and Fi-nancial Lau，2003，Vol. 3，IMF [34]参见卓志：保险监管的政治经济理论及其启示，《金融研究》2001年第5期。 [35] Coase, R.，The ...
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到证券公司开通网上证券交易业务时，都会签订网上委托协议书，由此二者之间形成合同关系。故此，网络券商作为受托证券商接受委托人的委托后，由网上委托协议书明确 [6] 如日本因特网法商务法务研究会认为，当通信线路发生堵塞等事故时，网上证券经纪的提供者负有债务不履行责任，应当赔偿因债务不履行而造成的损失，网上 ...
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到证券公司开通网上证券交易业务时，都会签订网上委托协议书，由此二者之间形成合同关系。故此，网络券商作为受托证券商接受委托人的委托后，由网上委托协议书明确 [6] 如日本因特网法商务法务研究会认为，当通信线路发生堵塞等事故时，网上证券经纪的提供者负有债务不履行责任，应当赔偿因债务不履行而造成的损失，网上 ...
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证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中 中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的 ...
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台律师事务所依法受王某的全权委托，负责处理与某旧机动车经纪有限公司、北京市某交易市场有限公司买卖合同纠纷一案。 根据王某的陈述及其提供的资料显示， 不能正常使用。后经查询，2012年8月22日，该车发生多方事故，保险公司定损维修工料费合计397926元，其中发动机总成194040元，驾驶员、副驾驶员的 ...
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债券的人也订立CDS(称为NakedCDS或无担保CDS)，就类似于投保无保险利益的保险合同，其投机性很强。[27]2011年欧洲债务危机愈演愈烈，许多国际炒家大肆 年代的争议后，也已经完全接受了期货市场的保证金交易规则，承认了期货经纪公司、期货交易所的强制平仓权利。海升-大摩案实际上就是客户因保证金 ...
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获得资本收益为目的，可以称之为投资者。另一类个体则在金融契约中接受资金，按合同规定支付资金使用的价格，其面临的风险主要是金融机构利用经济优势或资讯优势 是投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融消费者。再次，这一概念将原有的金融消费者进行了融合，如作为银行客户的存款人、作为保险公司客户的投保人等 ...
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形式分流的）职工的基本情况； 11.8.3改制企业与职工之间签订的劳动合同是否有违反法律规定的内容或条款； 11.8.4改制企业是否存在拖欠职工工资 提交法定代表人的经济责任审计报告； 18.1.12《产权交易委托合同》。 18.2 转让方或其经纪机构提交文件齐备后，产权交易所对文件进行形式审查，审查 ...
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的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论，即指只要打出证券经纪自营商的招牌并开始营业，那么该金融机构就默示自己将公正对待顾客，如果 。 [11] 信贷违约掉期（CDS）作为一种新型金融衍生产品，其功能类似保险合同。债权人通过这种合同将债务风险出售，合同价格就是保费。如果买入信贷违约掉期合同被 ...
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