证券公司风险处置实践中，交易结算资金由托管清算机构甄别确认。正常经纪业务客户债券被挪用形成的债权由托管清算机构甄别确认，专项委托理财类和个人委托理财类 和对投资者的影响。 至于我国是否需要在投资者保护基金保护范围之外，引入商业保险提供额外的保护,目前需要开展下列工作：（1）调查现行投资者保护机制的实施 ...
//www.110.com/ziliao/article-257546.html -了解详情
使用提高资本计划和书面指导确保银行遵守资本比率标准。如果这些方法没有奏效，银行管理机构可以对银行处以民事罚款，发布停止命令，否定任何可能转移盈余、减少资本或其他 5 ％的银行每月向存款保险公司呈交报告。美银行管理机构还利用监督检查和强制措施控制滥用经纪资金的行为。 （九）资产负债表外业务（也称表外业务 ...
//www.110.com/ziliao/article-15237.html -了解详情
金融业务的经济属性和功能来决定由哪个监管机构对其进行监管，即监管者按照银行、证券、保险等业务分类来划分监管权限，不再按照金融企业的类型进行监管。美国 ，应当为客户的利益最大化行事而不应考虑提供服务者的自身利益。[54]具体而言，经纪一交易商所应承担的受信义务应当包括忠实义务和注意义务。就前者而言，《多 ...
//www.110.com/ziliao/article-483672.html -了解详情
权益。 五、机构投资者运用股指期货的法律分析 （一）证券公司 股指期货的推出将促进证券公司自营业务、资产管理业务发展；在中长期内，证券公司经纪业务也会因 程序交易方法进行，即通过一个计算机系统进行交易。 从保险业的发展情况看，各个保险公司仍然处于设计产品的推广上，很少利用衍生工具来规避风险。从目前世界 ...
//www.110.com/ziliao/article-173905.html -了解详情
权益。 五、机构投资者运用股指期货的法律分析 （一）证券公司 股指期货的推出将促进证券公司自营业务、资产管理业务发展；在中长期内，证券公司经纪业务也会因 程序交易方法进行，即通过一个计算机系统进行交易。 从保险业的发展情况看，各个保险公司仍然处于设计产品的推广上，很少利用衍生工具来规避风险。从目前世界 ...
//www.110.com/ziliao/article-162129.html -了解详情
权益。 五、机构投资者运用股指期货的法律分析 （一）证券公司 股指期货的推出将促进证券公司自营业务、资产管理业务发展；在中长期内，证券公司经纪业务也会因 程序交易方法进行，即通过一个计算机系统进行交易。 从保险业的发展情况看，各个保险公司仍然处于设计产品的推广上，很少利用衍生工具来规避风险。从目前世界 ...
//www.110.com/ziliao/article-161170.html -了解详情
权益。 五、机构投资者运用股指期货的法律分析 （一）证券公司 股指期货的推出将促进证券公司自营业务、资产管理业务发展；在中长期内，证券公司经纪业务也会因 程序交易方法进行，即通过一个计算机系统进行交易。 从保险业的发展情况看，各个保险公司仍然处于设计产品的推广上，很少利用衍生工具来规避风险。从目前世界 ...
//www.110.com/ziliao/article-160362.html -了解详情
上的交易情况，以便监视潜在的信息滥用。例如，如果一名雇员在另一家机构有经纪业务账户，应当要求其向基金管理公司的监督人提供该账户报表和确认的复印件。 人员的投资技能，从而使基金投资者受益。（3）由于员工福利计划、对冲基金、保险公司独立账户、银行信托部门并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
期货经纪公司增资扩股，兼并重组，为提升期货公司的整体实力创造法制条件。根据保险、证券法律法规规定，其资金运用不得投资于实业，其中当然也包括期货行业。24 受法规限制，只能从事期货经纪（代理），26品种的缺乏加上业务的单一，造成市场的长期低靡。要使期货公司成为期货市场举足轻重的机构投资者，有必要打破《 ...
//www.110.com/ziliao/article-17649.html -了解详情
，但是应当减轻或者免除处罚。第一款中关于避免本人危险的规定，不适用于职务上、业务上负有特定责任的人。第二节犯罪的预备、未遂和中止第二十二条【犯罪 八十五条之一商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节 ...
//www.110.com/ziliao/article-658883.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务