公司，而是通过基金理事会等方式进行管理。例如日本证券投资者保护基金由日本证券经纪商协会监管，并通过理事会、会员大会和运营审议会运作；加拿大投资者保护基金由加拿大 优先权，可能会过度侵害一般债权人的利益。 第二，有学者通过研究存款保险制度中存款保险机构代位取得具有优先受偿顺序的存款债权，指出这可能会降低 ...
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、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。据此，未取得合法境外机构投资者资格的境外机构投资者在我国境内从事证券市场投资委托理财，直接违反了我国证券监管 鼓励风险偏好中性的国民投资于虚拟经济领域，同时也有利于促进信托业务和券商经纪业务的发展;其三，有限承认保底条款的效力有利于维护社会诚信系统特别是金融 ...
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利益冲突，一方面基金管理人及其关联人士可能利用其作为共同基金的受托管理人和担任证券经纪商的双重身份而收取过高的交易佣金，另一方面亦可能通过进行一些不必要 美国众议院开支法案拨给SEC2004财年的预算大约相当于丑闻出现前的两倍，使监管机构有了更充足的财力行使其各项职能。 《2004年共同基金改革法案》 ...
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有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、自营业务、承销业务及证监会核定的其他证券业务， 问题。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业分业经营、分业管理原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施监管的重要基础。但近年来，国际上 ...
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有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、自营业务、承销业务及证监会核定的其他证券业务， 问题。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业分业经营、分业管理原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施监管的重要基础。但近年来，国际上 ...
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有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、自营业务、承销业务及证监会核定的其他证券业务， 。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业“分业经营、分业管理”原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施监管的重要基础。但近年来，国际上 ...
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有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、自营业务、承销业务及证监会核定的其他证券业务， 。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业“分业经营、分业管理”原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施监管的重要基础。但近年来，国际上 ...
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影响]在规定了才能做的金融监管正向清单模式下，删除分业经营，固然并不意味着混业经营的开始，但它无疑预示着银行和保险资金向证券市场渗透的法律 导向迅速加剧 [修改]《证券法》第10条规定，证券发行必须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。1998年证券立法之所以在核准之外还保护审批 ...
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公司附属公司、证券经纪商附属公司或证券交易商附属公司、投资公司附属公司、投资顾问附属公司提供；且②州保险监管机构或证监会在接到联邦储备委员会的通知以后 英国进行大爆炸式的金融改革，通过并实施《金融服务法》，允许银行和保险公司100%收购证券交易所会员的股份。1997年日本开展放松管制、建立自由竞争市场 ...
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公司附属公司、证券经纪商附属公司或证券交易商附属公司、投资公司附属公司、投资顾问附属公司提供；且②州保险监管机构或证监会在接到联邦储备委员会的通知以后 英国进行大爆炸式的金融改革，通过并实施《金融服务法》，允许银行和保险公司100%收购证券交易所会员的股份。1997年日本开展放松管制、建立自由竞争市场 ...
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