自在地向FSA坦陈其成就和问题。 FSA还在寻求改善同基金管理业在分割资本信托丑闻过后恶化了的关系。 此外，FSA正在致力于使其监管更加开放，以求提高其多少 问题； 承认高管层在管理自己公司的业务风险方面的技巧、成熟性和能力，取消他们所疲于应付的许多条文化的合规要求； 清楚的区分批发和零售市场部门。这 ...
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92.6％，鲁银投资持股齐鲁信托投资公司55.385％、持股德州信托公司16.7％等。显然这种大比例持股的地位必定能对券商的经营管理决策产生重大的 行为危害证券市场，重建券商对上市公司的监督制衡机制。2、上市公司参股券商在交易过程中的操纵行为方面。针对以上《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定的不足 ...
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，从而取得权利承担义务，由此董事也就自然地被视为是公司的代理人。由于代理说在一定程度上克服了信托说的缺陷，但是，该说并不能完全解释董事与公司之间存在 本身，而且也包括了与执行公司营业范围之目的事务密切有关的业务。然而，即使在公司章程所载的公司经营范围的目的事业中，被禁止的竞业营业局限于目前公司实际上 ...
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范围的限制是非常严格的：“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用的不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资”。同样，证券公司的经营范围也是按照分业经营来制定的。我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。前者的业务范围比较宽， ...
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我国实行的是混业经营，银行、证券、保险、信托机构的业务交叉。由于我国当时正处在经济转型时期，经济刚刚起动，资本市场规模较小。市场上投机过度，价格波动 监管的中国金融市场，仍存在全能化的金融企业。如初具形态的光大集团和中国国际信托投资公司分别代表了金融控股公司的两种不同模式。中国光大集团可谓是中国金融混 ...
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又是公司的受托人，在此基础上，董事对公司承担一种信托责任。” 根据这种观点，一方面，作为公司的代理人，董事享有以公司名义同第三人从事交易、缔结契约的权力 权力都应由董事会行使或董事会授权行使……。”（2）公司的业务执行权。作为业务执行的机关，董事（会）并非要对公司日常经营管理活动亲历亲为，而是指董事（ ...
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业经营，是指银行、证券公司、保险公司等机构的业务互相渗透、交叉，而不仅仅局限于自身分营业务的范围。随着全球金融一体化和自由化浪潮的不断高涨，混业经营 了中国国际金融有限公司；此外， 中国国际信托投资公司下属的22家全资子公司、6家控股公司、5家上市公司、3个境外代表机构的经营也已经涉及到了国内外银行、 ...
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满足。 《2003年共同基金诚信与费用透明法》还赋予了独立董事两项新的职能，一是对投资公司的经纪业务和软美元安排进行监督，并对此类经纪业务的 成为当前各国基金运作制度改革的一个重要目标。 不仅公司型基金如此，信托型或契约型基金亦是如此。尽管董事会及独立董事难于彻底根除投资公司的利益冲突交易，但实践表明 ...
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根据《投资公司法》第36条第二款的规定，注册投资公司的投资顾问、受托人或受托公司或投资顾问的任何关联人，以及基金公司的职员、董事、顾问委员会成员以及基金的主承销商，对支付给其报酬的投资公司及股东负有信托义务。一旦违反信托义务，基金持有人有权代表公司对它们提起诉讼。而且是可以直接向法院提起诉讼，没有 ...
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管理。代理说以德国立法为代表，主张董事是公司的代理人，董事与公司之间的关系适用于民法关于代理关系的法律调整。信托说以英美两国为代表，强调董事是公司 法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（2）应公平对待所有股东；（3）及时了解公司业务经营管理状况；（4）应当对 ...
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