人员诚信义务和法律责任。总的来说，本次证券法修改在基本方向上是进步的，是卓有成效的，为我国证券法制的健康发展奠定了基础，更加复杂化、多样化和宽松化的证券法制 程序和纠错机制，严格了发行人和保荐人的民事责任和赔偿责任；由证券交易所行使上市审核权，提升了交易所的监管能力。但是，在将公开发行的定义为向不特定 ...
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，投资者分类。各国或地区一般将投资者分为散户和专业投资者或合格对手。而就我国证券市场发展状况和投资者整体素质情况而言，在基本法中做出一般分类，并要求 公司实施适当性管理工作的规则，引导其会员证券公司在提供投资服务过程中满足投资者适当性义务。而证券交易所可通过制定证券投资者适当性制度管理办法或操作指引， ...
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人员。 在内幕交易中有一类极为隐蔽且危害极大的行为即基金老鼠仓,这在我国证券投资基金中已经出现了③,在期货投资基金中也同样会出现。在期货市场 位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ...
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国家有关部门规定的报刊上或专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。（2）易解性：指发行公司公开的信息内容应 看来是不现实的。如何在诉讼上方便受害投资者，真正保护中小投资者的利益，实现我国证券市场健康有序的发展，是目前亟待解决的问题。所以应当引入国外民事诉讼法中的诉讼 ...
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所具有的艰巨性和复杂性，决定了经济刑法典立法的艰巨性和复杂性，要做到全面反映我国社会主义市场经济犯罪的实际情况，同时具有超前性和预见性，新刑法尚需不断充实和 第五节金融诈骗罪中加以扩充性规范，内容涉及：没有取得期货所会员资格而代理客户从事该交易所的期货商品交易；骗取期货保证金、开户资金；用虚假手段编造 ...
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人员。 在内幕交易中有一类极为隐蔽且危害极大的行为即基金老鼠仓,这在我国证券投资基金中已经出现了③,在期货投资基金中也同样会出现。在期货市场 位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ...
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具有的艰巨性和复杂性，决定了“经济刑法典”立法的艰巨性和复杂性，要做到全面反映我国社会主义市场经济犯罪的实际情况，同时具有超前性和预见性，新刑法尚需不断充实和 五节金融诈骗罪中加以扩充性规范，内容涉及：没有取得期货所会员资格而代理客户从事该交易所的期货商品交易；骗取期货保证金、开户资金；用虚假手段编造 ...
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但何谓小额还有待进一步明确。一般而言，可参考美国和英国关于小额的规定并结合我国现实的经济状况确定。 2．刑法的相应调整 当相关行政法律法规已对股权众 本单位资金，但是1997年《刑法》第185条同时规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务 ...
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了利用未公开信息交易罪。这对于保护广大投资者的合法权益，严密证券、期货市场监管，促进我国证券、期货市场健康、稳定发展具有重大意义。近几年来，利用未 国务院证券、期货监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所、期货交易所，供社会公众查阅，但从内幕信息形成到依法公开之间肯定会有时间差， ...
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他人从事相关交易活动。 利用未公开信息交易罪在客观方面主要表现为证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融 交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他 ...
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