【欺诈发行股票、债券罪】[1] 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内 容,发行股票或者公司、企业债券，数额 检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规(二)》 第五条 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 ...
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招标公告为要约邀请，投标人投标为要约，招标人开标、定标为承 诺。（4）招股说明书。股份公司公开募集股份时，公告招股说明书为要约邀请，认股人认购股份为要约，股份公司卖出股份为承诺。（5）商业广告。对商业广 告，均认为是要约邀请。但符合要约规定的，视为要约。受要约人收到 ...
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会计师事务所审计的公司近3年或成立以来的财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告;(5)证券交易所会员的推荐书;(6)最近一次招股说明书;(7)其它交易所要求的文件。4、订立上市协议书。股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市 ...
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公开募集。发起人向社会公开募集股份时，必须依法经国务院证券管理部门批准，并公告招股说明书，制作认股书，由依法批准设立的证券经营机构承销，签订承销协议，同 签订代收股款协议，由银行代收和保存股款，向认股人出具收款单据。招股说明书应载明下列事项：(1)发起人认购的股份数；(2)每股的票面金额和发行价格；( ...
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结果并出具意见；为上市公司新任董事、监事解释《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》见证并出具法律意见书等；★承销商招股配股法律意见书：为主承销商、承销商制作的招股说明书、配股说明书出具验证笔录等；★基金法律意见书：为证券投资基金和基金管理公司发起人所设立的基金是否具备发行与上市的法定条件，出具 ...
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上市。 3.2奥维通信：地方法规解释、税务机关批准、股东承诺 奥维通信的招股说明书中披露：公司根据《中华人民共和国个人所得税法》第五条、《辽宁省地方 之后按照规定缴纳个人所得税，此后再由政府以奖励的形式返还。方圆支承的招股说明书中披露，方圆支承2006年12月15日整体变更设立股份公司，整体变更时以 ...
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实际控制人均为张文东，发行人实际控制人未发生变化。 2.1.2招商证券招股说明书 十、主要股东、董事、监事、高级管理人员的重要承诺及协议约定 （四 22名自然人股东签署的《一致行动协议》中的全部条款。 2.2.2 民生证券招股说明书 1、基本情况 发行人股东尹显庸与其前妻睢迎春因夫妻感情破裂于2008 ...
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的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 ...
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证券法》下的 Rule 144A 是私募发行证券的转让规则，转售给合格机构买家（qualified institutionalbuyer）的证券同样豁免于注册和交付招股说明书的义务。[17]合格机构买家在 Rule 144A 中被定义为包括至少拥有和投资 1 亿美元于发行人的证券的特定机构投资者， ...
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的重大变动、收购事件和重大诉讼事件。[①]虚假陈述的载体在发行时主要表现为招股说明书、上市公告书灯；上市后其载体主要表现为持续性信息披露文件包括年度报告、 ，软信息涉及两部分内容：盈利预测和管理层的讨论和陈述。[④]盈利预测在《招股说明书》中属于披露要求为自愿原则，管理层的讨论和论述不是对事实的描述 ...
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