《商业银行法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令第247 号）等现行有效的金融管理法律规定。08对以下网络借贷领域的非法吸收公众 （符合单位犯罪主体资格）追究刑事责任。23分支机构认定为单位犯罪主体的，该分支机构相关涉案人员应当作为该分支机构的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员 ...
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。旅游业已允许外资进入，但导游人员未允许外国人从业。1999年初由国家旅游局和对外贸易经济合作部联合发布的《中外合资旅行社试点暂行办法》，对合资中、外方的条件 航运资格，在华设代表处满3年，且每月挂靠拟设独资船务公司所在港口一次，并且注册资本不得低于100万美元78.《关于中外合作会计师事务所管理暂行 ...
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没有资格吸收公众存款的人”进行，则此设置与“未取得医生执业资格的人”非法行医一样――在犯罪主体上决定了实施此类行为者一俟实施本罪行为、即便具有非法从业 规定从重处罚”。然而，实践中，“伪造、变造海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据”行为本身、大多可能触犯现行刑法中的其他罪名――如 ...
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。2011年，中国人民银行银川中心支行出台实施了《银川中心支行金融消费者权益保护办法(试行)》，其中将此类消费者确定成在宁夏地区范围内买入金融产品或享受相关 信贷机构、投资公司、其他金融机构、保险公司、集合投资计划及其管理公司、养老金及其管理公司、期货及其衍生品的经营者等； （2）公司达到以下三个标准 ...
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2．参与公共资源交易活动限制。限制失信被执行人参与投标、招标代理、评标和招标从业活动。（责任单位：县公共资源交易管理局）3．房地产、建筑企业资质限制。 有关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为失信被执行人的，取消参加评先评优资格，不得参与住房城乡建设领域各类评比达标表彰项目。列入 ...
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引入到监管规范当中。例如，银监会2005年施行了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，要求商业银行在推介投资产品时应当了解客户的风险偏好、风险认知能力 ；三、其他为确保劝诱的适合性应当考虑的事项。 [26] 香港证监会《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》5.2 认识你的客户：合理的建议 ...
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诉讼程序等。证券法规定，对内部交易行为，可以实施市场禁入措施，也可以吊销从业资格。证券监管部门需对内幕交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止 信托制度，这也是内幕交易罪多发的原因之一。至于如何确立信托责任，仅仅强化管理人员的道德素养远远不够，还需建立相关的制度，比如引入辩方举证和集体诉讼 ...
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诉讼程序等。证券法规定，对内部交易行为，可以实施市场禁入措施，也可以吊销从业资格。证 券监管部门需对内幕交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止 信托制度，这也是内幕交易罪多发的原因之一。至于如何确立信托责任，仅仅强化管理人员的道德素养远远不够，还需建立相关的制度，比如引入辩方举证和集体 ...
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诉讼程序等。证券法规定，对内部交易行为，可以实施市场禁入措施，也可以吊销从业资格。证 券监管部门需对内幕交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止 信托 制度，这也是内幕交易罪多发的原因之一。至于如何确立信托责任，仅仅强化管理人员的道德素养远远不够，还需建立相关的制度，比如引入辩方举证和集体 ...
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的注意。从公开信息来看，这些所谓的投顾老师、财经老师所拥有的资产管理经验并不多，且具有证券从业资格或者相关执业证书的更是少之又少。 那么希望大家在互联网平台或 该投资公司不合理收费与服务，通过我司维权人员的努力，不到一周的时间就把钱先生的投顾服务费追回了！ 我司处理过期货、外汇、配资、黄金、现货、指数 ...
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