期货经纪公司管理办法 -法学论文搜索

《证券法》修改之二十大猜想

删除期货交易的禁令，并以“衍生品种”的表述将证券品种予以涵盖，就为以后证券期货交易的适时推出，埋下了伏笔。这样，市场单边的做多机制有望终止，做要“鼓励合规资金入市”、“拓宽证券公司融资渠道”，而其中就包括“完善证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核 ...

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论房地产居间合同

服务行业，我国目前仅有《中华人民共和国城市房地产管理法》、《经纪人管理办法》、《城市房地产中介服务管理规定》、《关于房地产中介服务收费的通知》等法律法规及履行的，应由合同双方自行协商解决。如今，由于市场竞争的日益激烈，房地产经纪公司必须不惜代价地取悦业主及买方。针对卖方而言，放盘委托是完全免费的 ...

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近期证券市场的主要涉罪问题

以外的第三人，因为她是五粮液认沽权证的持有人。基金经理除了为本基金公司管理的基金的基金份额持有人谋取利益外，不得为第三人牟利，否则就属于违反公司股权中介业务，必须得到中国证监会的批准。上述行为人所从事的代理股权买卖，属于经纪行为，他们没有取得许可证即进行代理股票转让的行为，应属于刑法所规定的非法经营 ...

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论房地产居间合同

中介服务行业，我国目前仅有《中华人民共和国城市房地产管理法》、《经纪人管理办法》、《城市房地产中介服务管理规定》、《关于房地产中介服务收费的通知》等法律法规及履行的，应由合同双方自行协商解决。如今，由于市场竞争的日益激烈，房地产经纪公司必须不惜代价地取悦业主及买方。针对卖方而言，放盘委托是完全免费的 ...

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试论经济法属性的证券法基本原则

日。）在我国，证券交易所属于场内证券交易的自律组织，《证券交易所管理办法》第3条规定：本办法所称证券交易所是指依本法规定条件设立的，不以赢利为咨询公司、综合性商业银行等。专门经营证券业务的又可分为综合性的证券公司和经纪性的证券公司。综合性证券业务包括证券承销、代销、自营或代理证券买卖、代理证券还本 ...

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当前我国金融刑法中存在的问题探究

期货市场运作还缺乏统一的法规进行管理，尤其对期货经纪商的行为缺乏有效规范，再加上我国期货市场投资者不成熟，实践中因期货公司的欺诈行为而导致投资者利益遭受损失的现象屡见不鲜。由于我国目前现有的期货交易相关的办法、通知中仅规定对期货欺诈行为的行政处罚，如在《国债期货交易管理办法》中规定了未经批准擅自开展 ...

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当前我国金融刑法中存在的问题探究

期货市场运作还缺乏统一的法规进行管理，尤其对期货经纪商的行为缺乏有效规范，再加上我国期货市场投资者不成熟，实践中因期货公司的欺诈行为而导致投资者利益遭受损失的现象屡见不鲜。由于我国目前现有的期货交易相关的办法、通知中仅规定对期货欺诈行为的行政处罚，如在《国债期货交易管理办法》中规定了未经批准擅自开展 ...

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证券短线交易：实证分析与法律规制

，但该案在某种意义上实际也采行了实际持有标准。 ④从《证券法》、《上市公司收购管理办法》的有关规定来看，应该采用实际持有标准我国《证券法》第86条对涉及公司；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关核准不得为之。前项买卖之管理办法，由主管机关定之。 ...

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我国完善了金融反垄断制度中的集中申报规范

公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司以及经银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的营业额计算办法，适用本办法对银行业金融机构的规定。第三净收入；三、投资收益；四、汇兑收益；五、其他业务收入。第五条期货公司的营业额要素包括以下项目：一、手续费及佣金净收入；二、银行存款利息 ...

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海外证券信用交易规制的比较研究及其启示

】2007年【正文】 2006年7月2日，中国证券监督管理委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于8月 1日，经修改的T规则、U规则、X规则开始生效。其中，T规则用来规范经纪人和交易商提供的信用;U规则在1998年4月1日以前仅规范银行的信用，在 ...

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