通知》明确指出该指引的宗旨是规范证券经营机构和投资者在证券交易委托代理业务中发生的权利义务关系。由此可见，运用代理制度梳理证券公司与其投资者之间的经纪业务 买卖，杜绝无权代理与越权代理行为 代理权限范围的大小直接影响到证券交易法律关系的内容以及投资者的风险负担能力。根据新《证券法》第111条之规定， ...
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发生的损害赔偿案件则只能依据《民法通则》的一般规定寻求救济，但证券交易法律关系并非一般民商事法律关系所比，它采用的是集中竞价、电脑自动撮合成交的方式， 着美国反内幕交易法的一个重大发展和进步。我国证券市场发展历史不长，证券法律制度也不很完善，目前尚无明确的证券内幕交易归责理论。笔者认为，我国归责任理论 ...
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符合条件的境外企业在上交所上市，推进红筹股企业在上海证券交易市场发行A股。但构建我国的国际板应如何进行制度设计？由于设立国际板的目的就是允许外国公司到 重大经济利益行为，因而各国常常不允许当事人有选择与之没有任何关系的法律的自由。在证券交易过程中很多关系都表现为合同关系，这意味着当事人在合同中选择法律 ...
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内幕交易身的隐蔽性、股权的高度集中、执法不严以及相关法律法规的不完善等问题的影响，导致证券交易的活动中内幕交易行为时有出现。该行为不仅损害了广大投资者的 。因此有必要对其认定标准加以确认，从而减少内幕交易的发生。 3．健全内幕交易法律规制体系，强化民事赔偿制度。和西方发达国家相比，我国上市公司内幕交易 ...
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文件瞬间填补了我国证券市场法律制度的空白。这些规则不仅解决了市场发展、稳定中出现的新情况和新问题，而且以具体的制度或规则形式规范证券市场主体行为，监督 ，用以把人与人之间的作用具体化，在交往中建立秩序和减少不确定性，从而决定交易成本以及参加经济活动的获益性和可知性。[13] 规则规定的不明确不仅会使 ...
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责任。我国《证券法》第71条是对操纵证券交易价格的行为的禁止性规定。第184条规定了这一行为的法律责任：任何人违反本法的71条规定，操纵证券 承担相应责任。 总而言之，我国证券民事责任制度的缺位日益凸现出其弊端，已经妨害了我国证券市场的健康发展。为了实现证券法规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法 ...
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完善我国的内幕交易法律制度时，我们不妨采取同时作相反交易的规则来确定原告的范围。理解该规则需要注意，只要与内幕交易行为人作同种类证券的相反买卖 法制出版社，2000，第253-256页． {11}陈建旭．证券犯罪之规范理论与界限［M］．北京:法律出版社，2006，第102-106页． {12}王林清． ...
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按照传统的理论和方法去论证因果关系，原告往往束手无策而败诉。日本的证券法律制度很大程度上具有美国的特点，但是在侵权民事责任方面却属于传统的 Journal，Vol.65，No．5，June 1977．[13]卞耀武主编：《美国证券交易法律》，法律出版社1999年版，第325页。 [14]顾肖荣：日本 ...
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唯一一级的中介机构，因此，也就不存在公约所规范的更上一层中介机构的问题。[33] 更进一步讲，我们有我们的法律关切。我们的关切之一在于，CSD承担了证券市场 关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金问题通知》第10条。 [38] 张晓凌、杨月萍：《QFII制度下跨境间接持有证券的法律问题研究》，载《 ...
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、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。我国《证券法》规定了证券交易内幕信息的知情人主要包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之 。因此有必要对其认定标准加以确认，从而减少内幕交易的发生。3．健全内幕交易法律规制体系，强化民事赔偿制度。和西方发达国家相比，我国上市公司内幕交易 ...
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