的职责[5]。如此就造成了一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调 二以上通过的事项(如转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同等)大多是以基金管理人等严重侵犯持有人权益为事由的。 其三是基金托管人监督权虚 ...
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即目前我国《证券法》只规定了一种豁免的情况：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受六个月时间限制。 对于益民基金为了遵守《 收益归入的规制。 规则16a-1（a）（2）规定：受益所有人是指任何通过合同、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券的 ...
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的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于公司 人员等。第三，其他第三人。是指由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，并且有可能接触或者获得内幕信息的人员，这样由内而外，有主 ...
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责任分配原则的冲突：一种不尽合理解释的择取？投资者到证券公司开通网上证券交易业务时，都会签订网上委托协议书，由此二者之间形成合同关系。故此，网络券商作为受托 是当前的技术标准和管理规范可以控制的，由证券公司承担。因供电中断等因素使证券委托出现延迟、停顿或中断给投资者造成的损失，确属不可预测、不可控制或 ...
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责任分配原则的冲突：一种不尽合理解释的择取？ 投资者到证券公司开通网上证券交易业务时，都会签订网上委托协议书，由此二者之间形成合同关系。故此，网络券商作为 是当前的技术标准和管理规范可以控制的，由证券公司承担。 因供电中断等因素使证券委托出现延迟、停顿或中断给投资者造成的损失，确属不可预测、不可控制或 ...
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的职责[5]。如此就造成了一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调 二以上通过的事项(如转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同等)大多是以基金管理人等严重侵犯持有人权益为事由的。 其三是基金托管人监督权虚 ...
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的职责[5]。如此就造成了一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调 二以上通过的事项(如转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同等)大多是以基金管理人等严重侵犯持有人权益为事由的。 其三是基金托管人监督权虚 ...
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证券公司向投资者提供资金或证券的前提。 2. 借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券信用交易合同的约定，借贷一定资金或证券给投资者，投资者在完成证券 限制，即每种股票融资余额和融券余额都不能超过其上市或上柜总股数的25 %.单个证券公司融资融券余额不能超过其净值的250 % ，对每一证券 ...
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以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构；（2）受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算 证券市场的稳定，新《证券法》和《管理办法》还确立了一系列机制来保障证券登记结算公司不受结算参与人自身风险的影响。新《证券法》规定了货银对付原则、登记 ...
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赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。”《股票条例》第77条规定：“违反本条例规定，给他人造成损失的，应当 法官在适用法律时往往特别法和普通法同时适用。如前文所述，不实陈述这种欺诈行为可能产生合同责任和侵权责任。因此投资者可以主张的权利救济方式有：撤销合同和 ...
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