该受控公司的控制公司而言，对受控公司承担的责任就更低。[12] 为防止金融企业集团利用不同集团成员所在国家、所处金融行业的不同监管要求规避法律，保护 2001年欧盟委员会通过了《对金融企业集团中的信用机构、保险公司及证券公司的补充性监管指令及修订其他相关指令的建议案》。 [3]即金融企业集团各成员之间 ...
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需要对其资产安全承担一定的责任，与其存在法律关系。比如，当QFII破产时，QFII以自身名义托管在托管人、中证登公司的证券资产实质上是境外投资者的 简介】 沈朝晖，北京大学法学院金融法中心博士生。 【注释】 * 北京大学法学院2007级博士生。本文的写作受益于吴志攀老师、刘燕老师、郭雳老师、洪艳蓉老师 ...
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noframes=1，最后访问于2010年4月15日。 [11] 《间接持有系统下证券处置的法律适用报告》（Report on the Law Applicable to Dispositions of Securities Held Through Indirect Holding Systems ...
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、东亚银行、交通银行、荷兰银行等在内的香港17家银行及3家证券公司的客户。[2]雷曼兄弟公司的破产使得雷曼迷你债券的持有者不仅损失了收益，而且本金无归。 该人的任何条文不应即因此而须负任何司法或其他程序的法律责任。 近几年来我国内地金融市场理财产品层出不穷，并且金融机构在销售过程中存在只报最高收益，不 ...
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将公司治理制度和未来经济增长联系起来，但基于这样的文献而要提出具体的法律改革方案仍然是非常困难的。由于公司可以使用债务融资和股票融资，一种对各种 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人和承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人和承销的证券公司中负有责任的董事、监事、经理应当承担 ...
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机构）方能进入市场。当证券投资者依照法律的规定获取相关证券投资信息时，或将证券和金钱等资产托管给证券公司等提供证券服务的金融机构时，如前所述，由于 的损失将有可能得到救济。 前者，台湾有学者称之为自己责任，即证券投资者对于证券投资决策失误及市场变化形成的损失自行承担。我国《证券法》第二十七条明确规定， ...
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确定处罚的数额)，因此导致法律责任中的各种违法违规行为屡禁不止、证券市场中的违法违规现象依然十分严重。如果推行民事责任，允许投资者可以针对上市公司董事等 内幕交易诉讼案中，由投资者保护协会代投资者行使损害赔偿请求权，以维护广大投资者的正当权益。事实上，团体代位诉讼制度对简化诉讼程序、节约诉讼成本、维护 ...
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控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)， 内部制度规定从而对监管风险转移。三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关法律制度，建立良性的立法、司法环境结合目前市场需求不断完备 ...
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的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；2．持有公司5％以上股份的股东3．发行股票公司的控股公司的高级管理人员；4．由于所任公司 该内幕信息或者建议他人买卖该证券。二、内幕交易的法律责任法律责任是指违反法律规范的行为人受到法律制裁及负法律后果。违法行为与法律责任之间存在因果关系。由于内幕 ...
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公布后第11个营业日开始，才可以安全地买卖相关公司的股票。比较而言，台湾的做法较具合理性。与掌握内幕信息的人早有思想准备不同，普通投资者面对内幕信息的 。或虽进行了有关证券交易，但与其所知悉的内幕信息无关，则不构成内幕交易行为。 三、关于内幕交易的法律责任(一)行政责任和刑事责任综观各国立法，内幕交易 ...
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