共同侵权行为人。 根据证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，上市保荐人的责任范围要远远大于过去的上市推荐人，除非上市推荐人可以举证证明不知情、被 相应的审计报告，或者提供会计咨询、会计服务；律师事务所与律师是审查公司证券发行、上市等活动的合法性并出具法律意见书；而资产评估机构与资产评估人员是对 ...
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市场中的各类信息披露义务人。在证券市场主体中，除了证券发行人和投资者以外，还有证券交易所、证券公司、保荐人、证券登记结算机构、证券投资咨询机构以及其他专业 指可能对上市公司证券交易价格产生重大影响的虚假信息，其具体的认定标准就是国务院证券管理委员会于1993年9月2日发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》 ...
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公司实行强制退市，支持上市公司根据自身需要实施主动退市。 四是规范发展债券市场。尽快完成《公司债券发行试点办法》修订工作。按照“简政放权、宽进严管”的 银行。要放宽准入限制，鼓励竞争，探索功能监管。抓紧研究制订证券期货经营机构设立和业务牌照管理的相关规则。要拓展基础功能，积极支持业务和产品创新。抓紧 ...
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以短期买卖之利益作为附加报酬。 C.内部人买卖既已影响投资者信心，很难说未对公司造成损害。 D.内部人买卖是否产生有利的经济效果，经济学者看法不一。事实上，许多 《证券投资信托基金管理办法》第十五条第一项第九款规定，证券投资信托基金，投资于任一上市公司股票之上限，为该上市公司已发行股份总数的10%。但 ...
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行权。《公司法》第143条规定，已回购方式奖励职工的股份不得超过本公司已经发行股份总额的5%，这是对股权激励对象持有股份数量的限制规定。 （五） 解决股权激励的行权资金问题拓宽了渠道。此外，中国证券监督管理委员会2006年发布了《上市公司股权激励管理办法》（试行）、国资委先后发布了《国有控股企业（境内 ...
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由上市公司及其关联人发起并完成 参考SEC的规定，任何上市公司自身或其关联人从事可能导致其权益证券被取消注册或退市的某些特定交易，应遵守美国《1934年 证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，A股上市条件涵盖了主体资格、规范运行、财务与会计、股本及公开发行比例以及公司经营活动的正直诚信等 ...
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（threshold），或称触发点（triggerpoint），是指法律规定的收购人必须向目标公司所有股东的所有股份发出全面要约收购的界限。指令第5条第（1）款 年9月1日施行的《上市公司收购管理办法》第24条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时， ...
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合法、不公平关联交易的存在在现实中已经引发诸多问题，危及证券市场的健康发展。例如上市公司利用关联交易操纵利润，粉饰会计报表以达到特定经营目的；控股股东为了 上市公司具有控制权或重大影响力的股东。第二类关联人，主要指上市公司及附属公司的董事、监事、高级管理人员及其联系人。（三）关联交易的分类对复杂多样的 ...
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兼并的暂行条例》主要侧重与企业兼并的规范，但是可以说是对上市公司收购规范的源头，接着1993年国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》初步形成了上司公司 的程序问题。依据中国证监会2000年9月28日颁布的《上市公司收购管理办法》中的规定，上市公司收购是指收购人通过在证券交易所的股份转让活动持有一个 ...
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进行了重新核对，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用证券期货法律适用意见第1号》（以下简称《 委员会工作细则》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理办法》、《总经理工作细则》等重大决策机制。 （3）公司实际控制人为贾氏家族而非贾冬临的原因如下 ...
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